WEBINAR / 20 Marzo
I presupposti delle Segnalazioni di Operazioni Sospette


Indici di anomalia e processo valutativo sul “sospetto”

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WEBINAR / 20 Marzo
I presupposti delle Segnalazioni di Operazioni Sospette
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Dossier

Onere probatorio | Deposito di titoli in amministrazione | Spese di chiusura | Commissioni

Collegio di Milano, 07 maggio 2010, n.328

12 Giugno 2011

L’ultimo comma dell’art. 10 della L. 248/2006 prevede che il cliente ha sempre la facoltà di recedere dal contratto senza penalità e spese di chiusura. Ne consegue che, in caso di trasferimento del conto dossier di titoli esteri presso altro intermediario, deve considerarsi illegittima la commissione di trasferimento su singolo titolo applicata dall’intermediario originario (nella specie, addebitata a titolo parziale di rimborso delle commissioni sostenute in relazione all’intervento prestato da un soggetto terzo, e precisamente, dal depositario dei titoli stessi. Dell’effettiva sopportazione di tale costo, però, l’intermediario ometteva di fornire la debita prova).


WEBINAR / 27 Marzo
Il credit scoring nella valutazione di merito creditizio


Tra qualità dei dati e uso dell’intelligenza artificiale

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WEBINAR / 11 marzo
Gestione dei rischi ESG: le nuove Linee guida EBA

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