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Funzione di compliance: in consultazione la proposta di Linee guida ESMA

18 Luglio 2019
Di cosa si parla in questo articolo

L’ESMA ha posto in consultazione una proposta di Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità (compliance) in conformità alla Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II).

La proposta conferma e amplia le Linee guida ESMA pubblicate nel 2012, con il fine di:

  • considerare le modifiche ai requisiti della funzione di compliance introdotte dalla MiFID II;
  • tener conto dei risultati dell’attività delle Autorità nazionali di vigilanza sull’attuazione dei requisti previsti per la funzione di compliance;
  • fornire ulteriori dettagli in merito ad alcuni aspetti già disciplinati nelle Linee guida ESMa del 2012.

La consultazione avrà termine il 15 ottobre 2019.

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