L’EBA ha posto in pubblica consultazione delle nuove Linee guida sulla governance interna delle imprese di investimento come da mandato previsto dall’art.26 della Direttiva (UE) 2019/2034 relativa alla vigilanza prudenziale sulle imprese di investimento (IFD).
In particolare, le nuove Linee guida mirano a garantire che le imprese di investimento abbiano una struttura organizzativa chiara, gestiscano efficacemente i propri rischi e dispongano di adeguati meccanismi di controllo interno nel rispetto del principio di proporzionalità.
Inoltre, il documento in consultazione fornisce dettagli sulla corretta gestione del rischio, un codice di condotta e la gestione dei conflitti di interesse (anche in relazione alle operazioni con parti correlate), al fine di garantire che le imprese abbiano processi decisionali e di controllo adeguati per tali operazioni.
Il progetto di Linee guida si applica sia a livello individuale che consolidato.
La consultazione avrà termine il 17 marzo 2020.