La nuova governance antiriciclaggio nelle assicurazioni

Con Provvedimento del 4 giugno 2024, di modifica del Regolamento n. 44/2019, IVASS ha ridefinito il quadro della Governance Antiriciclaggio delle imprese di assicurazione.

In particolare, in recepimento degli Orientamenti EBA sull’armonizzazione della struttura di governance e dei controlli interni in materia di antiriciclaggio, IVASS è intervenuta sulle competenze dell’organo gestorio e dei suoi componenti, istituendo la figura del Consigliere responsabile dell’antiriciclaggio, nonché sulla funzione antiriciclaggio, la sua esternalizzazione e sui gruppi di società.

In tale contesto il corso si propone di approfondire le novità più impattanti per gli operatori, tra cui l’istituzione del nuovo Consigliere responsabile per l’antiriciclaggio, la ridefinizione dell’attività e dei rapporti con la funzione antiriciclaggio, l’esternalizzazione della stessa funzione antiriciclaggio e le specificità connesse alla disciplina dei gruppi.

Tematiche oggetto di attenzione e discussione

1. Il framework antiriciclaggio: gli Orientamenti EBA e le modifiche al Regolamento IVASS
2. Il coordinamento con il provvedimento Banca d’Italia 1 agosto 2023
3. I requisiti di idoneità degli esponenti in relazione ai rischi antiriciclaggio
4. La definizione della policy antiriciclaggio da parte dell’organo di amministrazione
5. Le criticità connesse all’individuazione esplicita delle ipotesi di conflitto d’interessi
6. La figura del Consigliere responsabile per l’antiriciclaggio: requisiti di idoneità, compiti e responsabilità
7. Natura esecutiva dell’incarico: opzioni di nomina e incarico al direttore generale
8. Rapporti fra il Consigliere responsabile, i comitati endoconsiliari, l’organo di controllo
9. Le novità per la funzione antiriciclaggio e l’obbligo di previa consultazione per i clienti ad alto rischio
10. I rapporti con il Consigliere responsabile e la reportistica diretta agli organi sociali
11. Il titolare della funzione antiriciclaggio: requisiti di idoneità, compiti e responsabilità
12. Definizione del modello di governance antiriciclaggio: accorpamento con la funzione compliance e principio di proporzionalità
13. Limiti all’esternalizzazione della funzione antiriciclaggio
14. Il rapporto con le reti: il flusso informativo bi-direzionale sulle segnalazioni UIF
15. I nuovi requisiti organizzativi a livello di gruppo
16. Il riporto diretto in caso di capogruppo assicurativa e controllata bancaria/finanziaria (e viceversa)
17. Il caso delle sedi secondarie italiane di imprese estere

Sede
Il Seminario sarà svolto a distanza in modalità Zoom meeting. I docenti saranno collegati in videoconferenza e i partecipanti potranno interagire a voce in tempo reale per sottoporre eventuali quesiti.

Ulteriori informazioni
FORMAZIONE FINANZIATA
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