ESMA ha pubblicato una versione aggiornata delle istruzioni di vigilanza sui requisiti di appropriatezza e di execution only previsti dalla Direttiva 2014/65/UE (MiFID II).
In particolare, l’aggiornamento ha ad oggetto:
- la determinazione delle situazioni ove è richiesta la valutazione di appropriatezza;
- la raccolta delle informazioni dai clienti;
- la valutazione dell’appropriatezza;
- le informazioni ai clienti;
- le qualifiche del personale dell’impresa;
- la conservazione della documentazione.
Lo scopo di queste istruzioni è di promuovere approcci e pratiche di vigilanza comuni nell’applicazione delle regole di appropriatezza previste dalla Direttiva MiFID II.