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MIFID II: traduzione ufficiale degli orientamenti ESMA sulla valutazione delle conoscenze e competenze degli addetti alla consulenza o a fornire informazioni su strumenti finanziari

22 Marzo 2016
Di cosa si parla in questo articolo

In data 22 marzo 2016 l’ESMA ha pubblicato la traduzione nelle varie lingue dell’Unione Europea dei propri “Orientamenti” in relazione all’uniforme applicazione delle previsioni della Direttiva 2014/65/UE (“MIFID II”) per la valutazione delle conoscenze ed esperienze nel settore finanziario.

In particolare, la finalità dei presenti orientamenti è quella di specificare i criteri di valutazione delle conoscenze e competenze richieste ai sensi dell’articolo 25, paragrafo 1, della direttiva MiFID II, e che devono possedere tutti i soggetti che – per conto degli intermediari finanziari – prestano consulenza alla clientela in materia di investimenti o forniscono informazioni su strumenti finanziari.

A tal riguardo, l’ESMA aveva già pubblicato i propri orientamenti (in lingua inglese) in ottemperanza all’obbligo previsto dall’art. 25, comma 9 della MIFID II laddove si indicava che l’ESMA avrebbe dovuto adottare “orientamenti che precisano i criteri di valutazione delle conoscenze e competenze prescritte a norma del paragrafo 1”.

Come ha precisato la stessa Agenzia europea con questi orientamenti l’ESMA mira a promuovere una maggiore convergenza nelle conoscenze e competenze del personale addetto alla prestazione di consulenza in materia di investimenti o alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari, depositi strutturati, servizi di investimento o servizi accessori, e invita le autorità competenti a valutare la conformità con tali requisiti.

I presenti orientamenti sono rivolti in particolare alle autorità nazionali di vigilanza competenti. Tali autorità nazionali è previsto che debbano notificare all’ESMA se si sono conformate o intendono conformarsi agli orientamenti, indicando le motivazioni per la mancata conformità, entro due mesi dalla data di pubblicazione da parte dell’ESMA.

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