L’ESMA ha implementato con dieci nuovi quesiti le proprie Q&A sull’attuazione del regime della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) e del Regolamento (UE) n. 600/2014 (MiFIR) con particolare riguardo alla tutela degli investitori.
I nuovi quesiti riguardando in particolare i seguenti profili specifici:
- best execution;
- adeguatezza ed appropriatezza;
- conservazione dei dati connessi alle conversazioni telefoniche e comunioni elettroniche;
- post-sale reporting;
- record keeping;
- consulenza finanziaria su base indipendente;
- disciplina degli inducements connessi alle ricerche;
- trasparenza su addebiti e costi;
- sottoscrizione e collocamento di strumenti finanziari;
- profilatura della clientela;
- incentivi;
- fornitura di servizi e attività di investimento da parte di imprese di paesi terzi;
- ipotesi di proroga temporale all’applicazione della MiFID II.
