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Antiriciclaggio Governance e controlli

Gli Orientamenti EBA in tema di AML/CFT compliance

24 Settembre 2021

Giampaolo Estrafallaces, Consigliere senior della Banca d’Italia

Il 2 agosto 2021 EBA ha posto in consultazione gli Orientamenti sulle politiche e procedure aziendali che gli intermediari dovrebbero adottare per conformarsi alle disposizioni sul contrasto al riciclaggio ed al finanziamento del terrorismo e, più in particolare, sul ruolo

Governance e controlli

Governo societario delle banche: le novità introdotte nelle disposizioni di vigilanza

23 Luglio 2021

Fabio Civale, Studio Legale Civale Associati

La visione strategica di medio e lungo periodo e l’adeguato presidio dei rischi, tanto più nella presente fase congiunturale, rappresentano momenti essenziali nell’attività degli organi aziendali di vertice delle banche.

Banche e intermediari Governance e controlli

Esponenti aziendali: indipendenza e indipendenza di giudizio

17 Marzo 2021

Raffaele Lener e Antonio Di Ciommo, Lener & Partners

Con la pubblicazione del Decreto del Ministro dell’Economia e delle Finanze 23 novembre 2020, n.169 (di seguito, il “D.M. 169/2020”), recante la nuova disciplina di dettaglio in materia di requisiti degli esponenti aziendali, è entrato pienamente in vigore l’art. 26

Banche e intermediari Governance e controlli

Rischi finanziari legati al clima: una prospettiva sulle misure prudenziali europee

4 Febbraio 2021

Giuseppe Quaglia, Partner, Alessio Mastroianni, Senior Manager, Daniela Donato, EY Advisory; Nicolò Ceruti, Politecnico di Milano

Di fronte ad una coscienza sociale più matura la questione del riscaldamento globale è balzata in primo piano nelle recenti discussioni e nei dibattiti delle principali economie di tutto il mondo.

Banche e intermediari Governance e controlli

I nuovi requisiti degli esponenti aziendali delle banche ed altri intermediari finanziari

28 Gennaio 2021

Marina Brogi, Professore Ordinario di International Banking and Capital Markets, Sapienza Università di Roma; Riccardo Andriolo, Professore a contratto di International Banking and Capital Markets II, Sapienza Università di Roma

Negli ultimi anni, come noto, le banche sono state chiamate ad affrontare dalla crisi dei mutui subprime all’emergenza pandemica da Covid-19, passando (specie quelle con business model “tradizionale”) per le difficoltà derivanti da tassi di interesse negativi.

Banche e intermediari Governance e controlli

I nuovi requisiti e criteri di idoneità degli esponenti aziendali

13 Gennaio 2021

Sonia Locantore e Valeria Daloiso, Lener & Partners

Nella Gazzetta Ufficiale n. 310 del 2020 è stato pubblicato il Decreto del Ministro dell’Economia e delle Finanze 169/2020 (di seguito il “Decreto MEF”). Detto decreto contiene la nuova disciplina dei requisiti e criteri di idoneità degli esponenti aziendali di

Governance e controlli

Osservazioni sulla nuova classificazione della clientela inadempiente

8 Gennaio 2021

Giuseppe G. Santorsola, Professore Ordinario di Asset Management e Corporate & Investment Banking, Università Parthenope di Napoli

1. Il nuovo contesto normativo Le nuove regole europee in materia di classificazione della clientela inadempiente, entrate in vigore dall’ 1 gennaio 2021, evidenziano soluzioni utili in termini di maggiore trasparenza, ma suscitano qualche osservazione critica per la loro applicazione

Banche e intermediari Governance e controlli

Esponenti bancari: il “fit and proper” dopo il decreto di attuazione dell’art. 26 TUB

7 Gennaio 2021

Massimo Lembo, Professore a contratto di diritto dei prodotti bancari e assicurativi, Università di Udine

Premessa ed evoluzione del quadro normativoA distanza di oltre 5 anni dalla modifica apportata da parte del d. lgs. n. 72/2015 [1]al testo dell’art. 26 del TUB [2], norma – peraltro – rimasta priva di applicazione in assenza della necessaria

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Privacy by design e by default: come la protezione dei dati diventa elemento di sviluppo

28 Dicembre 2020

Massimiliano Masnada e Giulia Mariuz, Hogan Lovells Studio Legale

Lo scorso 20 ottobre il Comitato Europeo per la protezione dei dati ha adottato in via definitiva le linee guida in materia di data protection by design and by default (“Linee Guida”). Le Linee guida trattano in maniera approfondita il

Banche e intermediari Governance e controlli

Requisiti e criteri di idoneità degli esponenti aziendali delle banche: prime riflessioni in margine al Decreto del MEF

21 Dicembre 2020

Fabio Civale, Studio Legale Civale Associati

Il Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169, adottato a valle di una pubblica consultazione attivata nel 2017, rappresenta l’ultimo tassello, solo cronologicamente

Governance e controlli

Politiche e prassi di remunerazione e incentivazione: prime considerazioni sulla consultazione della Banca d’Italia

27 Novembre 2020

Matteo Catenacci e Marcello Floris, Eversheds Sutherland

È di questi giorni la pubblicazione da parte della Banca d’Italia del documento di consultazione contenente alcune proposte di modifica alle disposizioni in materia di politiche e prassi di remunerazione e incentivazione nelle banche e nei gruppi bancari, contenute nella

Governance e controlli

Requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari: le novità della consultazione Consob

3 Agosto 2020

Luca Galli, Andrea Lapomarda, Antonio Rizzello, Martina Pulvirenti, EY Advisory

In data 23 luglio 2020 la Consob ha pubblicato il Documento di Consultazione concernente le modifiche al Regolamento Intermediari in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale operante nell’ambito dei servizi d’investimento.

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