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Governance e controlli

Elementi di tutela privacy nel trattamento dei dati del titolare effettivo

9 Marzo 2014

Giuseppe Roddi, docente e consulente di compliance bancaria – finanziaria

1. Il rapporto fra i due ordinamenti: antiriciclaggio e protezione dei dati personali

Governance e controlli

Il sistema dei controlli interni nei gruppi bancari alla luce dell’aggiornamento delle “Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche”

13 Dicembre 2013

Roberto Della Vecchia e Serena Spedicati, Studio Legale Carbonetti

1. Premessa Val la pena ricordare preliminarmente che la disciplina dei controlli interni nell’ambito del gruppo bancario - la cui fonte legislativa risiede nell’art. 67, comma 1, lett. d), del TUB - risale alla Circolare n. 229 del 21 aprile

Governance e controlli

L’aggiornamento della Circolare 263: profonde novità sul Sistema dei Controlli Interni delle Banche, nel sottile equilibrio tra costi e benefici

2 Dicembre 2013

Dott. Luca Galli, partner Ernst & Young, FSO Advisory Services

La disamina delle cause e delle conseguenze connesse alla recente crisi finanziaria hanno confermato la centralità della Governance e dei Sistemi di Controllo Interno delle banche nel garantire la loro sana e prudente gestione e, per traslato, le stabilità del

Governance e controlli

Prime considerazioni sui nuovi rapporti tra la compliance e le altre funzioni aziendali in termini di ripartizione di competenze

17 Settembre 2013

Avv. Massimo Lembo, Responsabile Direzione Centrale Compliance, Veneto Banca

Come noto, il nuovo quadro normativo, una volta a regime, discende dal documento BANKITALIA del luglio di quest’anno la cui prima e più consistente parte di cogenza è prevista per il luglio prossimo. Sin dalla lettura del documento di consultazione,

Banche e intermediari Governance e controlli

La “nuova” disciplina delle obbligazioni degli esponenti bancari: alcune considerazioni sistematiche

28 Aprile 2013

Raimondo Maggiore e Danilo Quattrocchi, Studio Legale Bird & Bird

Lo scorso 18 dicembre è stata pubblicata, nel Supplemento Ordinario alla Gazzetta Ufficiale n. 208, la L. 17 dicembre 2012, che ha apportato – in sede di conversione del D.L. 18 ottobre 2012, n. 179 (il “Decreto”) – significative modifiche

Governance e controlli

Un documento di consultazione del Comitato di Basilea sui controlli “esterni” delle banche

24 Aprile 2013

Matteo L. Vitali e Giacomo De Zotti, Greco Vitali Associati – Studio Legale

Governance e controlli

Fraud management e whistle blowing

23 Marzo 2013

Dott. Andrea Bombardieri, Responsabile Controllo Rischi – Asset Management Service S.p.A. (Gruppo Objectway)

La gestione del rischio di frode aziendale, insieme alla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo, rappresenta uno dei temi caldi del momento.

Governance e controlli

Le nuove Procedure bancarie ai sensi della disciplina sui conflitti di interesse nei confronti dei soggetti collegati e dell’art. 136 TUB

15 Gennaio 2013

Avv. Claudia Gargano

Il 31 dicembre 2012 è entrato definitivamente in vigore il provvedimento di Banca d’Italia “Attività di rischio e conflitti di interesse nei confronti di soggetti collegati” (il “Provvedimento” o le “Disposizioni”).

Governance e controlli

Limiti alla concentrazione dei rischi e attività di rischio nei confronti di soggetti collegati

7 Ottobre 2012

Raimondo Maggiore e Danilo Quattrocchi, Studio Legale Bird & Bird

Governance e controlli

Politiche e prassi di remunerazione degli intermediari. Riflessioni su aspetti organizzativi e procedurali.

21 Marzo 2012

Avv. Pierluigi Valentino | Valentino & Partners Avvocati Associati

Premesse in tema di tecniche di normazione In attuazione alla direttiva 2010/76/UE del 24 novembre 2010 sono state introdotte nell’ordinamento italiano, dapprima per le banche e per i gruppi bancari e tra poco per le imprese di investimento e relativi

Governance e controlli

La tutela della privacy del correntista alla luce degli ultimi orientamenti della Cassazione

28 Settembre 2011

Avv. Ramona Cavalli

1. Premessa: la fattispecie.

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