Le novità normative, regolamentari e di prassi (leggi, decreti, regolamenti, linee guida, comunicazioni ed altro) adottate, a livello nazionali ed internazionali, dal Legislatore europeo e nazionale, dagli altri Organismi (Commissione europea, Ministeri, etc.), Autorità di Vigilanza (Banca d’Italia, Consob, IVASS, Agenzia delle Entrate, EBA, ESMA, EIOPA, etc.) ed atri Enti rilevanti, di interesse per il mondo degli affari.
Nuove disposizioni di vigilanza Banca d’Italia in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa
3 Gennaio 2013
Banca d’Italia ha pubblicato le nuove disposizioni di vigilanza in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa.La disciplina sanzionatoria risponde all’esigenza di censurare il mancato rispetto delle norme poste a presidio della sana e prudente gestione dell’attività bancaria e finanziaria,
Mediazione creditizia: chiarimenti sull’attività di segnalazione da parte di soggetti non iscritti agli elenchi OAM
3 Gennaio 2013
Con Circolare del 21 dicembre 2012, Prot: DT 100578, il Dipartimento del Tesoro del Ministero dell’Economia e delle Finanze, ha fornito alcuni chiarimenti relativamente all’attività di segnalazione alle società di mediazione da parte di soggetti non iscritti negli elenchi degli
Compliance: comunicazione congiunta Banca d’Italia e Consob sulle linee guida dell’ESMA
21 Dicembre 2012
Banca d’Italia e Consob hanno pubblicato una comunicazione congiunta in merito al recepimento degli Orientamenti emanati dall’ESMA, concernenti alcuni aspetti dei requisiti della funzione di conformità alle norme di cui alla MiFID (Guidelines on certain aspects of the MiFID compliance
Divieto di interlocking: disciplinato il procedimento amministrativo avanti la Consob
21 Dicembre 2012
Con Delibera 28 novembre 2012 n. 18390 la Consob ha adottato la disciplina relativa al procedimento amministrativo per la dichiarazione, da parte della stessa Autorità, della decadenza nei confronti dei titolari di cariche incompatibili, ai sensi dell’articolo 36 del decreto
Segnalazioni di vigilanza: ultimo aggiornamento Banca d’Italia alla Circolare n. 154 del 1991
20 Dicembre 2012
Pubblicato dalla Banca d’Italia il 49° aggiornamento del 18 dicembre 2012 alla Circolare n. 154 del 22 novembre 1991 in materia di “Segnalazioni di vigilanza delle istituzioni creditizie e finanziarie. Schemi di rilevazione e istruzioni per l’inoltro dei flussi informativi”.
Matrice dei conti: aggiornata la Circolare Banca d’Italia n. 272 del 30 luglio 2008
20 Dicembre 2012
Banca d’Italia ha pubblicato l’aggiornamento n. 4 del 18 dicembre 2012 alla Circolare n. 272 del 30 luglio 2008 recante le Istruzioni relative alla c.d. Matrice dei conti in materia di Vigilanza bancaria e finanziaria. La Circolare contiene le regole
Decreto Legge 18 ottobre 2012 n. 179 (Crescitalia 2.0): il testo coordinato con la legge di conversione in Gazzetta Ufficiale
19 Dicembre 2012
Pubblicato nella Gazzetta Ufficiale (G.U. n. 294 del 18 dicembre 2012 - Suppl. Ordinario n. 208) la Legge 17 dicembre 2012, n. 221, di conversione, con modificazioni, del Decreto Legge 18 ottobre 2012, n. 179, recante ulteriori misure urgenti per
Basilea 3: il Comitato per la vigilanza bancaria sull’attuazione dei nuovi requisiti patrimoniali
17 Dicembre 2012
Nella riunione del 13-14 dicembre il Comitato di Basilea per la vigilanza bancaria ha fatto il punto sull’attuazione dello schema di regolamentazione Basilea 3 in materia di adeguatezza patrimoniale. Come si legge nel relativo comunicato stampa, un ampio numero di
Consob: aggiornate le FAQ sugli obblighi di comunicazione dei soggetti vigilati
17 Dicembre 2012
La Consob ha aggiornato le FAQ (Frequently Asked Questions) relative alle Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati di cui alla Delibera 17297 del 28
AML e CTF: la relazione del Comitato congiunto delle Autorità di vigilanza europee
14 Dicembre 2012
Il Comitato congiunto delle Autorità di vigilanza europee (EBA, l’ESMA e EIOPA) ha pubblicato un relazione sull’applicazione e la supervisione degli obblighi in materia di antiriciclaggio (AML, Anti Money Laundering) e lotta al finanziamento del terrorismo (CTF, Counter Terrorist Financing)
Vigilanza bancaria europea: il sì dall’Ecofin alle proposte di Regolamento
13 Dicembre 2012
Il Consiglio dell’Unione Europea (Ecofin) ha espresso parere favorevole sulle proposte in materia di vigilanza bancaria unica a livello europeo. In particolare le proposte, relative all’emanazione di due nuovi regolamenti, riguardano: l’una (COM(2012) 511), l’attribuzione di compiti di vigilanza sul
Nuove segnalazioni di vigilanza per attività di rischio e conflitti di interesse di banche e gruppi bancari nei confronti di soggetti collegati
10 Dicembre 2012
Banca d’Italia ha sottoposto a pubblica consultazione le modifiche alle istruzioni per la compilazione delle segnalazioni prudenziali delle banche di cui alla Circolare n. 155 del 18 dicembre 1991 ed alla Circolare n. 154 del 22 novembre 1991.Le modifiche si
WEBINAR / 06 Febbraio
AI Act: primi adempimenti per gli operatori
Presidi di governance e controllo per l'uso dell'Intelligenza Artificiale
ZOOM MEETING
offerte per iscrizioni entro il 17/01
