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Servizi di investimento

Pronunce dell’autorità giurisprudenziale concernenti i servizi di investimento.
AZZERA PERIODO
Banca e Finanza Servizi di investimento

Popolari Venete: autorizzata la chiamata in giudizio sia della banca cessionaria d’azienda sia di S.G.A. s.p.a.

20 Giugno 2018
[ Tribunale di Venezia, 6 giugno 2018 – G.I. Ramon ]
Nell’ambito di una controversia avviata da un azionista, che sostenga la nullità di un prestito in quanto finalizzato all’acquisto di azioni della banca finanziatrice in violazione dell’art. 2358 c.c., va disposta – in caso di successiva messa in liquidazione coatta
Banca e Finanza Servizi di investimento

Il coinvolgimento del terzo nelle scelte del promotore finanziario che gli arrechi un danno esclude la responsabilità solidale della società di intermediazione mobiliare

11 Giugno 2018

Miriam Ghilardi Trainee Lawyer presso Frau Ruffino Verna

[ Cassazione Civile, Sez. III, 15 febbraio 2018, n. 3708 – Pres. Spirito, Rel. Iannello ]
La responsabilità solidale della società di intermediazione mobiliare per i danni arrecati a terzi nello svolgimento delle incombenze affidate ai promotori finanziari va esclusa allorquando la condotta del danneggiato presenti connotati di “anomalia”, vale a dire, se non di collusione,
Banca e Finanza Servizi di investimento

La responsabilità della Banca per difetto di informazione sull’andamento dello strumento finanziario

28 Maggio 2018

Stefano Daprà

[ Cassazione Civile, Sez. I, 28 febbraio 2018, n. 4703 – Pres. Ambrosio, Rel. Fraulini ]
Gli obblighi di informazione al cliente non si esauriscono con l’investimento, potendo l’intermediario essere tenuto ad ulteriori impegni di informativa nel periodo successivo, con riferimento all’andamento negativo (dei rendimenti) dello strumento finanziario acquistato.
Banca e Finanza Servizi di investimento

Ordine di investimento con firma falsa: responsabilità solidale della banca, del direttore di filiale e dell’autore

25 Maggio 2018

Anna Toniolo, Ph.D. diritto commerciale (Università di Trento), avvocato presso Studio Legale Sartori

[ Cassazione Civile, Sez. I, 10 gennaio 2018, n. 369 – Pres. Dogliotti, Rel. Nazzicone ]
Nel caso oggetto della pronuncia in esame, un investimento finanziario è stato eseguito sulla base di un ordine sottoscritto falsamente dal padre per il figlio.
Banca e Finanza Servizi di investimento

Azioni Parmalat: escluso il concorso di colpa dell’investitore in caso di violazione degli obblighi di adeguatezza

21 Maggio 2018
[ Cassazione Civile, Sez. I, 10 aprile 2018, n. 8751 – Pres. Ambrosio, Rel. Valitutti ]
La Cassazione, analizzando un caso di investimento in azioni Parmalat eseguito in vigenza del regime pre MiFID, ha affermato i seguenti principi.
Banca e Finanza Servizi di investimento

Responsabilità dell’intermediario in caso di operazioni fraudolente effettuate a mezzo di strumenti elettronici

16 Maggio 2018

Maria Claudia Dolmetta

[ Cassazione Civile, Sez. VI, 12 aprile 2018, n. 9158 – Pres. Di Virgilio, Rel. Di Marzio ]
L’ordinanza della Corte di Cassazione n. 9158/2018 si è pronunciata in merito alla responsabilità di un intermediario autorizzato in caso di operazioni effettuate a mezzo di strumenti elettronici. La fattispecie oggetto di analisi è relativa a un’operazione di bonifico effettuata
Banca e Finanza Servizi di investimento

Investire l’intero patrimonio in un numero limitato di titoli (anche se non rischiosi) viola la regola prudenziale di diversificazione dell’investimento

14 Maggio 2018

Anna Toniolo, Ph.D. diritto commerciale, Università di Trento, avvocato presso Studio Legale Sartori

[ Cassazione Civile, Sez. I, 20 marzo 2018, n. 6911 – Pres. Ambrosio, Rel. Di Marzio ]
Nella pronuncia in esame la Suprema Corte ha chiarito come il carattere non rischioso di un investimento non sollevi l’intermediario dall’obbligo di fornire agli investitori le informazioni richieste dalla legge sulla natura e sui caratteri propri degli specifici titoli mobiliari.
Banca e Finanza Servizi di investimento

Intermediari finanziari: insussistenza di obblighi d’informativa post-contrattuale e capacità di testimoniare dei dipendenti

27 Aprile 2018
[ Cassazione Civile, Sez. I, 24 aprile 2018, n. 10112 – Pres. Genovese, Rel. Di Marzio ]
1) In materia di investimenti finanziari, gli obblighi informativi gravanti sull’intermediario ai sensi dell’articolo 21, comma 1, lett. b), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, sono finalizzati a consentire all’investitore di operare investimenti pienamente consapevoli, sicché tali obblighi,
Banca e Finanza Servizi di investimento

La dichiarazione di operatore qualificato esonera l’intermediario da ogni ulteriore verifica

6 Aprile 2018
[ Cassazione Civile, Sez I, 4 aprile 2018, n. 8343 – Pres. Genovese, Rel. Nazzicone ]
Nella vigenza dell’art. 31 del Regolamento Consob n.
Banca e Finanza Servizi di investimento

Bond Cirio: la valutazione di adeguatezza non può essere svolta con riferimento al solo profilo di rischio dell’investitore

5 Aprile 2018
[ Corte di Appello di Bologna, 18 ottobre 2017, n. 2476 – Pres. De Cristofaro, Rel. Santilli ]
La valutazione di adeguatezza dell’investimento, nel caso di specie eseguita in vigore del regime pre MiFID, non può essere svolta dall’intermediario con riferimento al solo profilo di rischio.
Banca e Finanza Servizi di investimento

Forma convenzionale dei contratti di investimento ex art. 1352 c.c.

4 Aprile 2018

Maria Claudia Dolmetta

[ Cassazione Civile, Sez. I, 12 marzo 2018, n. 5890 – Pres. Dogliotti, Rel. Valitutti ]
La sentenza n. 5890 del 2018 pronunciata dalla Prima Sezione della Corte di Cassazione affronta varie problematiche; quella che qui interessa ha ad oggetto il tema della forma convenzionale ex art. 1352 c.c. pattuita dalle parti in merito ai singoli
Banca e Finanza Servizi di investimento

Bond Argentina: l’esecuzione dell’ordine inadeguato non impartito per iscritto comporta la risoluzione del contratto

26 Marzo 2018
[ Corte di Appello di Bari, 21 novembre 2017, n. 1882 – Pres. di Leo, Rel. Dibisceglia ]
La sentenza in oggetto fa riferimento alla violazione da parte della banca degli obblighi informativi rilevanti in sede di acquisto di obbligazioni argentine nel regime ante MiFID. La banca, nell’affermare il rispetto dei suddetti obblighi, eccepiva come i suoi dipendenti

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