Servizi di investimento - Banca e Finanza

Con la sentenza 754/2017 il Tribunale di Mantova ha condannato Banca alla restituzione del controvalore investito in obbligazioni Lehman Brother in quanto il contratto quadro di negoziazione titoli risultava privo dei requisiti di sostanza e di forma prescritti dalla legge.Il

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Dichiarazione di operatore qualificato ed onere di verifica in capo all’intermediario

31 Ottobre 2017

[ Cassazione Civile, Sez. VI, 30 ottobre 2017, n. 25803 – Pres. Genovese, Rel. Nazzicone ]

L’art. 31 del Regolamento Consob n.

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In finanza, trasparenza è trasparenza del rischio

22 Settembre 2017

Daniele Maffeis, Ordinario di Diritto Privato nell’Università di Brescia

[ Corte di Giustizia dell’Unione Europea, Sez. II, 20 settembre 2017, C-186/16 ]

Il Regolamento UE c.d. PRIIPs, n. 1286/2014 del 26 novembre 2014 entrato in vigore il 31 dicembre 2016 recita, al primo <<considerando>>, che <<Agli investitori al dettaglio che ipotizzano di effettuare un investimento viene offerta una varietà sempre più ampia

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Regime ante MiFID: obblighi informativi dell’intermediario in caso di operazione inadeguata

6 Settembre 2017

[ Cassazione Civile, Sez. I, 18 maggio 2017, n. 12544 – Pres. Ambrosio, Rel. Dolmetta ]

In conformità alle norme degli artt. 28, comma 2, e 29, comma 3, Regolamento Consob n 11522/1998, è obbligo dell’intermediario di indicare all’investitore tutte le specifiche ragioni che risultano idonee a rendere un’operazione di investimento inadeguata per lo stesso, ivi

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Il nesso di causalità tra omissione delle informazioni e danno subito dal cliente può provarsi per presunzioni e trova applicazione la regola del “più probabile che non”

29 Agosto 2017

Luca Astorri

[ Cassazione Civile, Sez. I, 1 giugno 2017, n. 13884 – Pres. Ambrosio, Rel. Di Marzio ]

Nelle controversie in tema di responsabilità dell’intermediario per inadempimento degli obblighi informativi su di esso gravanti ai sensi dell’art. 21, co. 1, lett. a) e b) del TUF e delle corrispondenti disposizioni regolamentari di attuazione, la prova del nesso di

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Ricezione e trasmissione ordini: non rientra l’intermediazione di contratti di gestione di portafoglio

22 Agosto 2017

[ Corte di Giustizia dell’Unione Europea, Sez. IV, 14 giugno 2017, C-678/15 ]

L’articolo 4, paragrafo 1, punto 2, della direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 aprile 2004, relativa ai mercati degli strumenti finanziari, che modifica le direttive 85/611/CEE e 93/6/CEE del Consiglio e la direttiva 2000/12/CE del Parlamento

Banca e Finanza Servizi di investimento Fallimentare - Restructuring Crisi bancarie

Banche Venete: il D.L. 99/2017 determina l’interruzione dei processi pendenti

24 Luglio 2017

Stefano Daprà, Dottore di ricerca in diritto privato, Università di Trento

[ Tribunale di Verona, 7 luglio 2017 – Dott. Massimo Vaccari ]

La fattispecie complessa costituita dall’apertura della procedura di liquidazione coatta amministrativa, disposta con D.L. 25 giugno 2017, n. 99 a carico di Banca Popolare di Vicenza S.p.a. e di Veneto Banca S.p.a., e dal successivo insediamento dei commissari liquidatori determina

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Diligenza in concreto della banca rispetto all’obbligo di verifica dell’autenticità delle sottoscrizioni di ordini di investimento

12 Luglio 2017

[ Cassazione Civile, Sez. I, 3 luglio 2017, n. 16313 ]

In caso di contestazione circa l’autenticità di sottoscrizioni di ordine d’investimento o disinvestimento, pur dovendosi ritenere che la diligenza destinata alla verifica dell’autenticità della sottoscrizione può avere un’intensità diversa rispetto a quella rilevante in caso di assegno bancario, deve osservarsi

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Veneto Banca: valutazione di (in)adeguatezza ed esecuzione dell’ordine a fronte della conferma del cliente

7 Luglio 2017

[ Tribunale di Verona, 8 giugno 2017 – Dott. Vaccari ]

L’espressa sollecitazione del cliente di dare corso ad operazioni di investimento inadeguate, nonostante la segnalazione di inadeguatezza rispetto al suo profilo e alle informazioni ricevute in ordine alla rischiosità dell’investimento, autorizza l’intermediario a dare esecuzione agli ordini previa acquisizione dell’evidenza

Banca e Finanza Servizi di investimento Fallimentare - Restructuring Crisi bancarie

Banche Popolari Venete: è competente il giudice ordinario

15 Giugno 2017

Avv. Vincenzo Cusumano, Dottorando di ricerca Università degli studi di Padova

[ Tribunale di Verona, 2 maggio 2017 ]

Il giudice Tommasi Di Vignano del Tribunale di Verona, con due ordinanze gemelle (Ordinanze del 12.06.2017) conferma l’orientamento già espresso dal giudice Vaccari (sempre di Verona) circa la competenza del giudice ordinario e non delle Sezioni Specializzate in Materia di

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L’investitore può agire per la sola risoluzione dei singoli ordini di investimento

24 Maggio 2017

[ Cassazione Civile, Sez. I, 23 maggio 2017, n. 12937 ]

A fronte dell’inadempimento dell’intermediario degli obblighi imposti dalla normativa di legge e di regolamento Consob, l’investitore, contraente non inadempiente, ben può agire per la sola risoluzione dei singoli ordini di investimento nei quali il detto inadempimento si è consumato, fermo

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Violazione degli obblighi informativi e responsabilità solidale tra intermediario e promotore finanziario

16 Maggio 2017

Alessandro Paccoi, Trainee presso Hogan Lovells Studio Legale

[ Tribunale di Cosenza, 6 febbraio 2017, n. 245 ]

Con la sentenza in oggetto il Tribunale di Cosenza si è pronunciato in tema di responsabilità dell'intermediario e del promotore finanziario per violazione degli obblighi informativi nei confronti del cliente.

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