Servizi di investimento - Banca e Finanza

La comunicazione Consob relativa al “dovere dell’intermediario di comportarsi con correttezza trasparenza e buona fede in sede di distribuzione di prodotti finanziari illiquidi” del 2009, sebbene sia un documento privo di diretta portata precettiva, è esplicativo degli obblighi di legge

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Proposta conciliativa in una controversia sull’acquisto di azioni e obbligazioni convertibili di Veneto Banca

5 Maggio 2017

Miriam Ghilardi, Trainee Lawyer presso Frau Ruffino Verna

[ Tribunale di Verona, 18 aprile 2017 – Giud. dott. Vaccari ]

Nel giudizio che attenga a contratti finanziari, qualora la proposta conciliativa ex art. 185 bis c.p.c. sia esperita prima di assegnare alle parti il termine per presentare l’istanza di mediazione, l’eventuale esito negativo di tale iniziativa non renderà inutile il

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Gestioni di portafogli: nuovo contratto se l’ordine altera le caratteristiche di gestione

5 Maggio 2017

[ Cassazione Civile, Sez. I, 3 maggio 2017, n. 10713 ]

Non rientra nella nozione normativa di “istruzione vincolante”, di cui all’art. 24 TUF, l’ordine di investimento che venga a alterare le caratteristiche della gestione per contratto in essere; un ordine di simile genere integra, per contro, contratto sostitutivo di aspetti

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Nullità del contratto quadro privo della sottoscrizione della banca: rimessa la questione alle Sezioni Unite

3 Maggio 2017

Avv. Vincenzo Cusumano, Dottorando di ricerca Università degli studi di Padova

[ Cassazione Civile, Sez. I, 27 aprile 2017, n. 10447 ]

Il caso Con l’ordinanza n. 10447 del 27.4.2017 la Prima sezione della Corte di Cassazione ha rimesso al Primo Presidente per l’eventuale assegnazione alle Sezioni Unite la decisione circa la necessità ai fini della validità del contratto quadro di negoziazione

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Rimessa alle Sezioni Unite la questione sulla nullità del contratto di investimento per mancanza di sottoscrizione dell’intermediario

2 Maggio 2017

[ Cassazione Civile, Sez. I, 27 aprile 2017, n. 10447 ]

Con il provvedimento in oggetto, la prima sezione della Corte di Cassazione ha rimesso alle Sezioni unite la questione, ritenuta di massima importanza, se, a norma dell’art. 23 d.lgs. n. 58 del 1998, il requisito della forma scritta del contratto

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Rilevanza della profilatura post MiFID per operazioni antecedentemente eseguite dal cliente

19 Aprile 2017

Brando M. Cremona, Trainee presso Linklaters LLP

[ Tribunale di Roma, 3 marzo 2017, n. 4393 ]

Qualora l’investitore abbia rifiutato (con in vigore il Regolamento Consob n. 11522/98) di fornire all’intermediario le informazioni necessarie per l’attribuzione di un profilo di investimento, i dati resi con successiva profilatura ai sensi dell’art. 39 del Regolamento Consob 16190/07 consentono

Banca e Finanza Servizi di investimento Contratti e Garanzie Tutele Fallimentare - Restructuring Crisi bancarie

Acquisto di azioni della banca: per la Cassazione è competente il Tribunale ordinario e non quello delle imprese

18 Aprile 2017

[ Cassazione Civile, Sez. VI, 4 aprile 2017, n. 8738 ]

L’art. 3 del d.lgs. 27/6/2003, n. 168, come sostituito dall’art. 2, comma 1, lett.d) del d.l. 24/1/2012, n. 1, conv. con modificazioni nella I. 24/3/2012, n. 27, al comma 2, dispone che “Le sezioni specializzate sono altresì competenti, relativamente alle

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Obblighi informativi: non sono sufficienti né la consegna del prospetto informativo né altre comunicazioni generiche e standardizzate

13 Aprile 2017

[ Cassazione Civile, Sez. I, 7 aprile 2017, n. 9066 ]

In tema di intermediazione finanziaria, al cliente deve essere fornita una informazione specifica e circostanziata sul prodotto finanziario oggetto della negoziazione, non essendo sufficienti, a tal fine, né la consegna del prospetto generale dei rischi degli investimenti in strumenti finanziari,

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Esclusa la responsabilità della banca per danno da investimento se l’investitore si dichiara esperto e dispone di un notevole capitale investito

12 Aprile 2017

Brando M. Cremona, Trainee presso Linklaters LLP

[ Tribunale di Padova, 18 febbraio 2017 ]

È esclusa la responsabilità della banca per inadempimento contrattuale e dunque il risarcimento dei danni connessi alle perdite derivanti dall’investimento finanziario effettuato, qualora la parte si sia dichiarata esperta in materia di investimenti anche ad alto rischio, e disponga di

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Violazione dei doveri di informazione a carico dell’intermediario e ripartizione dell’onere probatorio

11 Aprile 2017

Ivana Clemente, Compliance Intern presso Banca del Mezzogiorno – MedioCredito Centrale S.p.A.

[ Cassazione Civile, Sez. I, 3 febbraio 2017, n. 2949 – Pres. Aniello, Rel. De Marzo ]

Nel giudizio in cui l’investitore lamenti un danno causato dalla violazione dei doveri d’informazione e di corretta esecuzione delle operazioni posti a carico dei prestatori di servizi d’investimento, l’onere della prova in capo all’intermediario riguarda solo l’aver rispettato i dettami

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Il concetto di “assistenza finanziaria” nei paesi sottoposti a misure restrittive: l’interpretazione della Corte di Giustizia UE

10 Aprile 2017

Shirin Niazi, Attorney Trainee presso Orrick, Herrington & Sutcliffe LLP

[ Corte di Giustizia dell’Unione Europea, Grande Sezione, 28 marzo 2017, causa C-72/15 ]

In data 28 marzo 2017, la Corte di Giustizia dell’Unione Europea si è espressa su una domanda di pronuncia pregiudiziale proposta, ai sensi dell’articolo 267 del Trattato sul Funzionamento dell’Unione Europea, dalla Queen’s Bench Division dell’Alta Corte di Giustizia britannica.

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L’intermediario, anche locale, deve avere una preventiva adeguata conoscenza del prodotto finanziario negoziato, anche attraverso la valutazione del rating e dell’offering circular

4 Aprile 2017

[ Cassazione Civile, Sez. I, 3 aprile 2017, n. 8619 ]

L’obbligo di diligenza, correttezza e trasparenza posto a carico dell’intermediario nella negoziazione di titoli ex art. 21, comma l lettere a) e b) del d.lgs n. 58 del 1998 così come puntualizzato negli artt. 26 e 28 (quest’ultimo integrato dall’allegato

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