Servizi di investimento - Banca e Finanza

1. Qualora l’investitore abbia eccepito esclusivamente l’invalidità dei singoli ordini d’investimento e non anche del contratto quadro, il giudice non può rilevare d’ufficio la nullità di quest’ultimo ex art. 23 TUF per difetto della forma scritta.

Banca e Finanza Servizi di investimento

Obblighi informativi in caso di collocamento di obbligazioni Cirio nella fase di grey market

23 Novembre 2016

Avv. Vittorio Mirra, Professore a contratto di Diritto dei mercati e degli intermediari finanziari – Corso progredito, LUISS Guido Carli, Roma

[ Cassazione Civile, Sez. I, 24 agosto 2016, n. 17292 ]

Il presente contributo è frutto esclusivo delle opinioni personali dell’autore, che non impegnano in nessun modo l’Istituto di appartenenza.

Banca e Finanza Servizi di investimento Società Partecipazioni

Cessione di partecipazioni qualificate in società quotate: per l’aliquota dell’imposta sostitutiva rileva il momento della cessione (e non il successivo delisting)

23 Novembre 2016

Emanuele Masia, Cultore di diritto tributario presso l’Università degli studi di Bergamo, Avvocato presso R&P Legal

[ Cassazione Civile, Sez. V, 20 ottobre 2016, n. 21272 ]

Con la sentenza n. 21272 del 20 ottobre 2016, la Corte di cassazione, in un caso di cessione di partecipazioni qualificate in una società quotata alla Borsa Valori, si è pronunciata sulla rilevanza temporale del requisito della negoziazione dei titoli

Banca e Finanza Servizi di investimento

Gestione di portafogli: deve essere indicato il grado di rischio di ciascuna linea di gestione, non desumibile dal solo benchmark

22 Novembre 2016

Avv. Vittorio Mirra, Professore a contratto di Diritto dei mercati e degli intermediari finanziari – Corso progredito, LUISS Guido Carli, Roma

[ Cassazione Civile, Sez. I, 24 agosto 2016, n. 17290 ]

Il presente contributo è frutto esclusivo delle opinioni personali dell’autore, che non impegnano in nessun modo l’Istituto di appartenenza.

Banca e Finanza Servizi di investimento

Servizi di investimento e rilevabilità ex officio delle nullità di protezione

15 Novembre 2016

Luca Astorri

[ Cassazione Civile, Sez. I, 11 ottobre 2016, n. 20446 ]

Con la sentenza in commento la Suprema Corte di Cassazione, riformando le precedenti decisioni dei giudici di merito, ha preso posizione sulla rilevabilità ex officio di una nullità di protezione in conformità con le indicazioni espresse dalle Sezioni Unite nel

Banca e Finanza Servizi di investimento

La Corte di Cassazione si pronuncia sugli obblighi informativi gravanti sull’intermediario abilitato. Considerazioni sul c.d. benchmark.

15 Novembre 2016

Avv. Federica Grasselli, Studio Legale Associato Grasselli – Boggiani, Dottoranda di Ricerca in “Diritto ed Impresa”, Università LUISS Guido Carli

[ Cassazione Civile, Sez. I, 24 agosto 2016, n. 17290; Cassazione Civile, Sez. I, 21 aprile 2016, n. 8089 ]

Sommario: 1. La ricostruzione dei fatti di causa da parte dei ricorrenti. – 2. Il giudizio di Cassazione: gli obblighi informativi e l’adeguatezza dell’operazione. - 3. Il benchmark e la teoria della c.d. “gestione contro benchmark”. - 4. Conclusioni. 1.

Banca e Finanza Servizi di investimento

La mancata profilatura del cliente rende inadeguata l’operazione di investimento

9 Novembre 2016

Avv. Anna Garavello, Studio Legale Associato Avvocati Zuccarello-Monacis

[ Corte d’Appello di Torino, Sez. I, 21 giugno 2016, n. 1036 – Consigliere Relatore dott.ssa Federica La Marca ]

La dichiarazione di cui all’art. 31 del Regolamento Consob. n. 11522/1998 applicabile ratione temporis, deve riguardare sia la conoscenza sia l’esperienza dell’operatore in materia di strumenti finanziari. Essa non costituisce “dichiarazione confessoria in quanto volta alla formulazione di un giudizio,

Banca e Finanza Servizi di investimento

Lehman Brothers: escluso l’obbligo di informazione c.d. continuativa in caso di negoziazione, ricezione e trasmissione ordini

7 Novembre 2016

[ Tribunale di Padova, 31 ottobre 2016, n. 2986 – G.U. Dott.ssa Rigon ]

Con la sentenza in esame, il Tribunale di Padova ha rigettato la domanda di risarcimento danni avanzata dall’attrice fondata su un asserito inadempimento della Banca agli obblighi informativi alla quale la medesima sarebbe tenuta e, precisamente, allo specifico obbligo di

Banca e Finanza Servizi di investimento

La revocabilità del recesso da parte del cliente nei contratti di investimento

2 Novembre 2016

[ Corte d’Appello di Milano, 5 ottobre 2016, n. 3655 ]

Qualora il cliente receda da un contratto di gestione di portafoglio costituito a garanzia di una linea di credito e successivamente, prima che la liquidazione del relativo portafoglio abbia avuto luogo, revochi tale recesso contestualmente richiedendo ed ottenendo dalla banca

Assicurazioni Banca e Finanza Servizi di investimento

Polizze unit linked: temperamento degli obblighi di forma ex art. 23 TUF ed esclusione del regime di recesso ex art. 30 TUF

25 Ottobre 2016

[ Tribunale di Verona, 28 settembre 2016 ]

Con sentenza del 28 settembre 2016 il Tribunale di Verona, giudice dott. Massimo Vaccari, ha affrontato il tema delle polizze unit linked, affermando i principi di seguito indicati.

Banca e Finanza Servizi di investimento

Nel regime ante MiFID le regole di adeguatezza si applicano anche al servizio di ricezione e trasmissione di ordini e di negoziazione di strumenti finanziari

13 Ottobre 2016

Ugo Malvagna

[ Cassazione Civile, Sez. I, 23 settembre 2016, n. 18702 – Pres. Bernabai, Rel. Scaldaferri ]

Il prestatore di servizi di investimento è soggetto, anche nel contesto del servizio di «ricezione e trasmissione di ordini» e di «negoziazione di strumenti finanziari», agli obblighi di diligenza, di correttezza e trasparenza, di informazione, di comunicazione della inadeguatezza delle

Banca e Finanza Servizi di investimento

Danno da investimento in obbligazioni Cirio e Parmalat: è l’intermediario a dover fornire la prova positiva del proprio comportamento diligente

5 Ottobre 2016

Ugo Malvagna

[ Cassazione Civile, Sez. I, 15 marzo 2016, n. 5089 – Pres. Forte, Est. Nappi; Cassazione Civile, Sez. I, 26 agosto 2016, n. 17356 – Pres. Giancola, Est. Genovese ]

Nel giudizio di risarcimento del danno proposto da un risparmiatore, il giudice di merito, per assolvere l’intermediario finanziario dalla responsabilità conseguente alla violazione degli obblighi informativi previsti dalla legge, non può limitarsi ad affermare che manca la prova della sua

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