Sulla responsabilità del direttore della banca capogruppo per vicende della controllata
9 Febbraio 2022
[ Cassazione Civile, Sez. II, 08 febbraio 2022, n. 4006 – Pres. D’Ascola, Rel. Cosentino
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La responsabilità del direttore generale della banca capogruppo per le anomalie e disfunzioni organizzative della società controllata rilevate in sede ispettiva, non si qualifica come responsabilità oggettiva per fatto altrui.
Partecipazioni rilevanti: obblighi di notifica aggravati solo se vigilati
27 Dicembre 2021
[ Corte di Giustizia UE, Sez. IV, 09 settembre 2021, C-605/18 – Pres. Vilaras, Rel. Piçarra
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L’articolo 3, paragrafo 1 bis, quarto comma, punto iii), della direttiva 2004/109/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 dicembre 2004, sull’armonizzazione degli obblighi di trasparenza riguardanti le informazioni sugli emittenti i cui valori mobiliari sono ammessi alla negoziazione
Ricorso all’ABF prima dello scadere dei termini per la risposta al reclamo
27 Settembre 2021
[ Collegio coordinamento ABF Decisione 22 giugno 2021 n. 15400
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Con decisione n. 15400 del 22 giugno 2021 il Collegio coordinamento dell’Arbitro Bancario Finanziario (ABF) ha espresso il seguente principio di diritto relativamente alla questione dell'ammissibilità del ricorso presentato prima del decorso del termine per la risposta al reclamo.
Procedimento sanzionatorio Banca d’Italia: l’incolpato non dev’essere sentito oralmente
27 Luglio 2021
[ Cassazione Civile, Sez. II, 18 agosto 2020, n. 17211 – Pres. San Giorgio, Rel. Abete
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In tema di sanzioni amministrative previste dall’art. 144 del dec. Igs. n. 385/1993, nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo di istituti bancari, il rispetto dei principi del contraddittorio e della distinzione tra
Sull’efficacia degli atti e delle circolari della Banca d’Italia
5 Maggio 2021
Giuseppe Colombo
[ Cassazione Civile, Sez. VI, 28 settembre 2020, n. 20464 – Pres. Acierno, Rel. Dolmetta
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Gli atti e circolari della Banca d’Italia - per quanto generali (alle imprese bancarie e alle loro attività di impresa) possano nel concreto manifestarsi - debbono comunque rispettare le norme di legge (costituzionale e ordinaria), posto che si tratta di
Corte costituzionale: nei procedimenti Banca d’Italia e Consob vige il diritto al silenzio
3 Maggio 2021
[ Corte Costituzionale, 30 aprile 2021, n. 84 – Pres. Coraggio, Rel. Viganò
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Il diritto fondamentale al silenzio vale anche rispetto ai poteri d’indagine della Banca d’Italia e della Consob, quando dalle risposte alle domande possa emergere la propria responsabilità.
Antiriciclaggio: lo Scudo Fiscale deroga gli obblighi di segnalazione
28 Gennaio 2021
[ Tribunale di Roma, 15 ottobre 2020 – G.U. Cartoni
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L’obbligo di segnalazione di operazioni sospette ai fini antiriciclaggio non si applica alle operazioni di trasferimento di somme di danaro e di attività finanziarie estere presso una banca o un intermediario finanziario residente, nell’ambito del c.d. “Scudo Fiscale”, ovvero per
Sanzioni Banca d’Italia: irretroattività in mitius e responsabilità di amministratori senza deleghe
4 Gennaio 2021
Silvia Maglio, trainee lawyer presso Hogan Lovells Studio Legale
[ Cassazione Civile, Sez. II, 27 ottobre 2020, n. 23554 – Pres. Di Virgilio, Rel. Tedesco
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Con la pronuncia in esame, la Corte di Cassazione torna a occuparsi delle sanzioni amministrative pecuniarie irrogate dalla Banca d’Italia nei confronti dei consiglieri di amministrazione di una banca, per aver deliberato la corresponsione di Euro 4 milioni a un
Sanzioni Consob: elementi costitutivi dell’illecito sanzionato, “giusto processo” e ne bis in idem in fattispecie “penali”
9 Settembre 2020
Lorenzo Baldacci
[ Cassazione Civile, Sez. II, 30 giugno 2020, n. 13150 – Pres. Manna, Rel. Abete
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Il caso in esame afferisce all’irrogazione, da parte della Consob, al Presidente del C.d.A. di un istituto di credito di sanzioni pecuniarie ex artt. 187 ter e 187septies t.u.f., rispettivamente per “manipolazione del mercato” e pubblicazione di “dati falsi circa
Sanzioni Banca d’Italia: tra natura sostanzialmente penale, garanzie procedimentali e valore probatorio del verbale d’ispezione
7 Settembre 2020
Lorenzo Baldacci
[ Cassazione Civile, Sez. II, 15 giugno 2020, n. 11481 – Pres. San Giorgio, Rel. Varrone
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Il caso in esame afferisce all’irrogazione, da parte della Banca d’Italia, di sanzioni al direttore generale di un istituto di credito per carenze “…nell’organizzazione e nei controlli in materia di trasparenza e di correttezza delle relazioni con la clientela…” (artt.
Il principio di retroattività della lex mitior non si applica alle sanzioni T.U.B.
17 Luglio 2020
Silvia Maglio, trainee lawyer presso Hogan Lovells Studio Legale
[ Cassazione Civile, Sez. II, 21 maggio 2020, n. 9371 – Pres. Petitti, Rel. Sabato
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Le sanzioni amministrative pecuniarie irrogate dalla Banca d’Italia non hanno – per tipologia, severità e incidenza personale e patrimoniale – una natura “sostanzialmente penale”. Di conseguenza, le medesime rimangono soggette al principio del tempus regit actum, valevole per la generalità
WEBINAR / 26 settembre
Operazioni di pagamento non autorizzate: nuove aspettative di vigilanza
