Vigilanza - Giurisprudenza

Una società veniva sanzionata dalla Consob per violazione dell’art. 114 comma 1 TUF, il quale prevede l’obbligo per gli emittenti quotati di comunicare al pubblico, senza indugio, le informazioni privilegiate in proprio possesso.

Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob e conformità con le norme sul giusto processo della CEDU

5 Marzo 2018

[ Cassazione Civile, Sez. II, 18 gennaio 2017, n. 1205 – Pres. Petitti, Rel. Giusti ]

Il regime sanzionatorio Consob è conforme alla disciplina del giusto processo così come delineata dall’ art. 6 Convenzione EDU in quanto impugnabile avanti la Corte d’Appello e le sanzioni sottoposte ad un sindacato giurisdizionale pieno di natura sostitutiva.

Banca e Finanza Vigilanza

È ammissibile il decreto ingiuntivo per la consegna della documentazione bancaria

23 Gennaio 2018

Gilda Avena, Avvocato e Dottoranda di ricerca in Imprese Mercati e Consumatori, Università Roma Tre

[ Tribunale di Campobasso, 27 ottobre 2017 – G.U. Cardona Albini ]

Il Tribunale di Campobasso, con la pronuncia in epigrafe indicata ha ritenuto ammissibile il ricorso per decreto ingiuntivo ai danni della banca per la consegna della documentazione contrattuale e contabile inerente il rapporto bancario, qualora la Banca abbia disatteso la

Banca e Finanza Vigilanza

Potere di vigilanza Consob sulle succursali italiane delle imprese d’investimento comunitarie

10 Gennaio 2018

[ Cassazione Civile, Sez. II, 04 gennaio 2018, n. 70 – Pres. Petitti, Rel. Orilia ]

La Consob è abilitata a svolgere controlli sulle succursali italiane delle imprese d’investimento comunitarie per verificare il rispetto degli obblighi fissati dagli articoli 19, 21, 22, 25, 27 e 28 della Direttiva 2004/38/CE c.d. MIFID, e dalle misure adottate in

Banca e Finanza Vigilanza

Non costituisce violazione del contraddittorio la mancanza di comunicazione all’interessato della relazione rimessa alla Consob dall’Ufficio sanzioni amministrative

19 Dicembre 2017

[ Cassazione Civile, Sez. II, 14 dicembre 2017, n. 30074 – Pres. Petitti, Rel. Giusti ]

In materia di irrogazione di sanzioni che, pur qualificate come amministrative, abbiano, alla stregua dei criteri elaborati dalla Corte EDU, natura sostanzialmente penale - gli Stati possono scegliere se realizzare le garanzie del giusto processo di cui all’art.

Banca e Finanza Vigilanza

Obbligo di segnalazione di operazioni sospette: ultimi orientamenti della Cassazione

14 Novembre 2017

[ Cassazione Civile, Sez. II, 30 ottobre 2017, n. 25735 – Pres. Petitti, Rel. Abete ]

In materia di sanzioni amministrative per violazione della disciplina antiriciclaggio, ai sensi dell’art. 3 del d.lgs. n. 143/1991 (convertito dalla legge n. 197/1991, sostituito dall’art. 1 del d.Igs. n.

Banca e Finanza Vigilanza

Le regole procedimentali ex art. 195 TUF sono applicabili anche ai procedimenti sanzionatori nei confronti delle società di revisione

6 Settembre 2017

Avv. Vittorio Mirra, Professore a contratto di Diritto dei mercati e degli intermediari finanziari – Corso progredito, LUISS Guido Carli, Roma

[ Cassazione Civile, Sez. II, 20 aprile 2017, n. 9997 – Pres. Petitti, Rel. Federico ]

Il presente contributo è frutto esclusivo delle opinioni personali dell’autore, che non impegnano in nessun modo l’Istituto di appartenenza. L’art. 195 TUF esprime un principio generale di concentrazione di una determinata tipologia di controversie aventi ad oggetto i provvedimenti sanzionatori

Banca e Finanza Vigilanza

Spetta al soggetto destinatario della sanzione provare di aver adempiuto diligentemente agli obblighi imposti dalla normativa di settore

26 Luglio 2017

Avv. Vittorio Mirra, Professore a contratto di Diritto dei mercati e degli intermediari finanziari – Corso progredito, LUISS Guido Carli, Roma

[ Cassazione Civile, Sez. I, 12 gennaio 2017, n. 604 – Pres. Ragonesi, Rel. Genovese ]

In caso di irrogazione di sanzioni amministrative, la Banca d’Italia, anche in virtù della presunzione di colpa vigente in materia, ha unicamente l’onere di dimostrare l’esistenza dei segnali di allarme che avrebbero dovuto indurre gli amministratori non esecutivi, rimasti inerti,

Banca e Finanza Vigilanza

Esclusa la vigilanza Banca d’Italia ex art. 129 TUB qualora l’emissione all’estero di valori mobiliari non sia seguita dall’offerta dei titoli in Italia

10 Luglio 2017

Avv. Vittorio Mirra, Professore a contratto di Diritto dei mercati e degli intermediari finanziari – Corso progredito, LUISS Guido Carli, Roma

[ Cassazione Civile, Sez. I, 15 novembre 2016, n. 23267 – Pres. Dogliotti, Rel. Scaldaferri ]

Il presente contributo è frutto esclusivo delle opinioni personali dell’autore, che non impegnano in nessun modo l’Istituto di appartenenza.

Banca e Finanza Vigilanza

Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza: sancita l’illiceità del cumulo fra sanzioni penali e amministrative

10 Aprile 2017

Federico Urbani, Attorney Trainee presso Orrick, Herrington & Sutcliffe LLP

[ Cassazione Civile, Sez. II, 5 aprile 2017, n. 8355 ]

La Corte di Cassazione ha recentemente valutato la liceità del cumulo fra le sanzioni penali e quelle amministrative previste dall’ordinamento in materia di ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (cosiddetto “ostacolo alla vigilanza”). In tale ambito, infatti,

Banca e Finanza Vigilanza

La responsabilità della Consob e dei suoi funzionari: gli effetti della transazione tra il creditori e un debitore in solido verso gli altri condebitori

14 Dicembre 2016

Enrico Restelli, Dottorando di ricerca in diritto commerciale, Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano

[ Cassazione Civile, Sez. I, 17 novembre 2016, n. 23418 – Pres. Dogliotti, Est. Nazzicone ]

La sentenza in epigrafe fa seguito alla condanna di un commissario e di due esperti Consob al risarcimento dei danni subiti da alcuni investitori a causa della falsità di un prospetto approvato dall’Autorità di vigilanza successivamente a un’istruttoria interna curata

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Segnalazione di operazioni sospette: obblighi di controllo e regime sanzionatorio

30 Novembre 2016

[ Cassazione Civile, Sez. II, 29 novembre 2016, n. 24255 ]

Nel caso di operazioni sospettabili di riciclaggio, la legge prevede un duplice obbligo di segnalazione, ugualmente sanzionato dal D.L. n. 143 del 1991, art. 5, comma 5: da parte del responsabile della dipendenza al titolare dell’attività, ossia all’organo direttivo della

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