Vigilanza - Giurisprudenza

La Corte di Cassazione ha recentemente valutato la liceità del cumulo fra le sanzioni penali e quelle amministrative previste dall’ordinamento in materia di ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (cosiddetto “ostacolo alla vigilanza”). In tale ambito, infatti,

Banca e Finanza Vigilanza

La responsabilità della Consob e dei suoi funzionari: gli effetti della transazione tra il creditori e un debitore in solido verso gli altri condebitori

14 Dicembre 2016

Enrico Restelli, Dottorando di ricerca in diritto commerciale, Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano

[ Cassazione Civile, Sez. I, 17 novembre 2016, n. 23418 – Pres. Dogliotti, Est. Nazzicone ]

La sentenza in epigrafe fa seguito alla condanna di un commissario e di due esperti Consob al risarcimento dei danni subiti da alcuni investitori a causa della falsità di un prospetto approvato dall’Autorità di vigilanza successivamente a un’istruttoria interna curata

Banca e Finanza Vigilanza

Segnalazione di operazioni sospette: obblighi di controllo e regime sanzionatorio

30 Novembre 2016

[ Cassazione Civile, Sez. II, 29 novembre 2016, n. 24255 ]

Nel caso di operazioni sospettabili di riciclaggio, la legge prevede un duplice obbligo di segnalazione, ugualmente sanzionato dal D.L. n. 143 del 1991, art. 5, comma 5: da parte del responsabile della dipendenza al titolare dell’attività, ossia all’organo direttivo della

Banca e Finanza Vigilanza

Riforma delle banche popolari: confermata la legittimità delle limitazioni agli assetti proprietari dettate dalla Banca d’Italia

14 Novembre 2016

Federico Urbani, Attorney Trainee presso Orrick, Herrington & Sutcliffe LLP

[ TAR Lazio, Sez. III, 7 giugno 2016, n. 6540 ]

Come noto, il Decreto Legge 24 gennaio 2015, n. 3 (convertito con modificazioni dalla Legge 24 marzo 2015, n. 33), recante misure urgenti per il sistema bancario e gli investimenti, ha riformato in modo significativo la normativa in materia di

Banca e Finanza Vigilanza

Amministratori di banca senza deleghe e obbligo di agire informati ex art. 2381, co. 6, c.c.

28 Ottobre 2016

Ugo Malvagna

[ Cassazione Civile, Sez. II, 7 settembre 2016, n. 17687 – Pres. Petitti, Rel. Abete ]

Sono legittime le sanzioni ex art. 144 t.u.b. irrogate ai consiglieri di Banca, privi di deleghe gestorie, i quali, di fronte a una situazione in cui il direttore generale, pur partecipando alle riunioni del Consiglio, mai produceva la documentazione relativa

Banca e Finanza Vigilanza

Recepimento CRD IV: le modifiche al TUF sulle sanzioni amministrative non si applicano alle violazioni commesse prima dell’entrata in vigore delle disposizione Consob e Banca d’Italia

4 Ottobre 2016

Avv. Vittorio Mirra, Professore a contratto di Diritto dei mercati e degli intermediari finanziari – Corso progredito, LUISS Guido Carli, Roma

[ Cassazione Civile, Sez. I, 30 giugno 2016, n. 13433 ]

Il presente contributo è frutto esclusivo delle opinioni personali dell’autore, che non impegnano in nessun modo l’Istituto di appartenenza (Consob).

Banca e Finanza Vigilanza

Antiriciclaggio: alle sanzioni amministrative Banca d’Italia non si applicano i principi della sentenza CEDU “Grande Stevens” in tema di ne bis in idem

29 Settembre 2016

[ Cassazione Civile, Sez. II, 28 settembre 2016, n. 19219 ]

Va escluso che le sanzioni pecuniarie irrogate da Banca d’Italia per le violazioni di cui all’articolo 144 Tub, siano equiparabili, per tipologia, severità e idoneità a incidere sulla sfera patrimoniale e personale dei destinatari, a quelle previste nel caso esaminato

Banca e Finanza Vigilanza

Il direttore di filiale può stare in giudizio in nome della banca preponente

19 Settembre 2016

Avv. Vittorio Mirra, Professore a contratto di Diritto dei mercati e degli intermediari finanziari – Corso progredito, LUISS Guido Carli, Roma

[ Cassazione Civile, Sez. I, 26 gennaio 2016, n. 1365 ]

Il presente contributo è frutto esclusivo delle opinioni personali dell’autore, che non impegnano in nessun modo l’Istituto di appartenenza (Consob).

Banca e Finanza Vigilanza

Ragionevolezza del tempo per la contestazione delle sanzioni da parte della Consob ed obbligo di motivazione da parte del giudice di merito

29 Giugno 2016

Gabriele Magrini, Dottore di ricerca in diritto pubblico dell’economia, Sapienza Università di Roma

[ Cassazione Civile, Sez. II, 22 aprile 2016, n. 8204 – Pres. Bucciante, Rel. Cosentino ]

Con la sentenza in commento la Suprema Corte interviene nuovamente in tema di accertamento dell’illecito in materia di intermediazione finanziaria, da cui far decorrere il termine a disposizione della Consob per la notifica della sanzione.

Banca e Finanza Vigilanza

Durata dell’attività istruttoria e contestazione delle sanzioni da parte della Consob

27 Giugno 2016

Gabriele Magrini, Dottore di ricerca in diritto pubblico dell’economia, Sapienza Università di Roma

[ Cassazione Civile, Sez. II, 3 maggio 2016, n. 8687 ]

Con la sentenza in commento la Suprema Corte interviene nuovamente a definire la portata dell’art. 14, co. 2, l. n. 689/1981 con riferimento alle sanzioni irrogate in materia di intermediazione finanziaria dalla Consob al fine di determinare la corretta individuazione

Banca e Finanza Vigilanza

L’inosservanza dei doveri di informazione-vigilanza ex art. 149 TUF da parte dei sindaci legittima la comminatoria di una sanzione colposa in caso di illeciti degli organi vigilati

13 Giugno 2016

Alessia Benevelli

[ Cassazione Civile, Sez. I, 29 marzo 2016, n. 6037 – Pres. Nappi, Rel. Lamorgese ]

Con la sentenza in esame la Suprema Corte ha respinto il ricorso presentato dai sindaci di una società finanziaria che, lamentando violazione e falsa applicazione degli artt. 2403 e 2403 bis cc nonché degli artt. 8, 148 bis e 149

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