Adeguatezza - Approfondimenti e novità

Flash News

Finanza

Finanza sostenibile: analisi Consob sulle preferenze degli italiani

16 Novembre 2022

Consob ha pubblicato il terzo Quaderno della Collana Finanza Sostenibile dal titolo "Interesse verso gli investimenti sostenibili. Un esercizio di caratterizzazione degli investitori italiani sulla base delle indagini Consob".

Giurisprudenza

Banca e Finanza Servizi di investimento

Prodotti finanziari illiquidi: l’orientamento ACF sugli obblighi informativi

15 Novembre 2022

[ Collegio ACF, 10 novembre 2022, n. 6062 – Pres. Barbuzzi, Rel. Salamone ]

La controversia concerne il tema del non corretto adempimento, da parte dell’Intermediario, degli obblighi inerenti la prestazione di un servizio d’investimento, in particolare sotto il profilo della non corretta informazione sulle caratteristiche e i rischi degli strumenti finanziari, del mancato

Flash News

Servizi di investimento

Valutazione adeguatezza e profilazione clientela: l’analisi Consob

7 Novembre 2022

Consob ha pubblicato nella collana Discussion Paper il nuovo studio sulla profilazione della clientela ai fini della valutazione di adeguatezza.

Flash News

Servizi di investimento

Investimenti sostenibili e adeguatezza MiFID: webinar DB su nuove Linee guida ESMA

21 Ottobre 2022

La nostra rivista ha organizzato per il prossimo 2 dicembre un webinar su “Adeguatezza MiFID e sostenibilità: le nuove Linee guida ESMA”.

Giurisprudenza

Banca e Finanza Servizi di investimento

Servizi di investimento e responsabilità degli enti ponte

12 Ottobre 2022

[ Decisione ACF, 11 ottobre 2022, n. 5909 – Pres. Barbuzzi, Rel. Morgante ]

Con Decisione n. 5909 dell'11 ottobre 2022, l'ACF si è espresso in materia di responsabilità degli enti ponte per violazione degli obblighi informativi e di adeguatezza nella prestazione di servizi di investimento svolti dall'azienda ceduta.

Flash News

Servizi di investimento

Adeguatezza: nuove Linee guida ESMA sui requisiti MiFID II

26 Settembre 2022

ESMA ha pubblicato le nuove Linee guida sui requisiti di adeguatezza ai sensi della direttiva MiFID II.

Giurisprudenza

Banca e Finanza Servizi di pagamento

Azioni non quotate: inadeguatezza dell’ordine per eccessiva concentrazione

22 Settembre 2022

Segnalata da: Avv. Massimo Melpignano

[ Tribunale di Bari, 1 agosto 2022, n. 3066 – G.U Simone ]

La sentenza del Tribunale di Bari analizza la possibilità di risolvere gli ordini di acquisto di azioni non quotate di una banca in caso di inadeguatezza per “eccessiva concentrazione” e incompatibilità con gli obiettivi di investimento.

Giurisprudenza

Banca e Finanza Servizi di investimento

La segnalazione di non adeguatezza non esonera dall’informativa sullo strumento finanziario

6 Maggio 2022

[ Cassazione Civile, Sez. I, 5 maggio 2022, n. 14208 – Pres. De Chiara, Rel. Falabella ]

La segnalazione di non adeguatezza, come quella di non appropriatezza, non è in sé idonea ad esonerare la banca dall’obbligo di sottoporre al cliente il corredo informativo che deve essere associato all’operazione o al servizio di investimento.

Giurisprudenza

Banca e Finanza Servizi di investimento

Cirio bond: obblighi informativi della banca in caso di operazione inadeguata

3 Maggio 2022

[ Cassazione Civile, Sez. I, 15 marzo 2022, n. 8463 – Pres. Genovese, Rel. Terrusi ]

In tema di intermediazione finanziaria, la sottoscrizione, da parte del cliente, della clausola in calce al modulo d'ordine, contenente la segnalazione d'inadeguatezza dell'operazione sulla quale egli è stato avvisato, è idonea a far presumere assolto l'obbligo previsto in capo all'intermediario

Flash News

Investimenti assicurativi

Preferenze di sostenibilità nella valutazione di adeguatezza del cliente: la consultazione EIOPA

14 Aprile 2022

L’EIOPA ha posto in pubblica consultazione la bozza di Linee guida sull'integrazione delle preferenze di sostenibilità del cliente nella valutazione di adeguatezza ai sensi della Direttiva (UE) n. 2016/97 (IDD) sulla distribuzione assicurativa e del Regolamento delegato (UE) 2021/1257.

Approfondimenti

Servizi bancari e finanziari

L’introduzione del sustainability assessment nella valutazione di adeguatezza: la consultazione dell’ESMA

25 Febbraio 2022

Dino Donato Abate, Partner, Atrigna & Partners

Federico Bonardi, Atrigna & Partners

In data 27 gennaio 2022 l’European Securities and Markets Authority (“ESMA”) ha avviato una pubblica consultazione ([1]) per emendare gli Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II

Approfondimenti

Servizi bancari e finanziari

Le Linee guida ESMA su appropriatezza e execution-only

15 Febbraio 2022

Gian Luca Greco, Partner, Atrigna & Partners; Professore Associato di Diritto dell’Economia, Università Statale di Milano

Anita Miorelli, Atrigna & Partners

In data 3 gennaio 2022 l’European Securities and Markets Authority “ESMA” ha pubblicato il final report contenente le linee guida dedicate ad alcuni aspetti dell’appropriatezza e della execution-only previsti nel regime MiFID II

WEBINAR / 16 Gennaio

Value for money: nuova metodologia dei benchmark

Metodologia EIOPA 7 ottobre 2024 per prodotti unit-linked e ibridi

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WEBINAR / 23 Gennaio

La tutela dei dati personali dei clienti della banca

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