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Compliance

Flash News
Governance e controlli

Linee guida ESMA sui controlli interni estese ad altri soggetti vigilati

19 Dicembre 2024
ESMA ha avviato oggi una consultazione su una bozza di linee guida relative ai controlli interni per alcuni dei suoi soggetti vigilati, ovvero gli amministratori di benchmark e le infrastrutture di trasparenza del mercato.
Attualità
Governance e controlli

Governance e Risk Culture: le novità della consultazione BCE

2 Agosto 2024

David Pirondini, Senior Partner, Deloitte Risk Advisory

Daniel K. Normann, Senior Manager, Deloitte Risk Advisory

Il contributo affronta le novità della nuova e attesa Guida BCE in consultazione sui temi della governance e della cultura del rischio, che sostituisce la precedente del 2016 arricchendola di nuovi contenuti.
Flash News
Governance e controlli

ESMA: rafforzata la vigilanza sulla funzione di compliance

14 Luglio 2023
ESMA ha pubblicato l’aggiornamento della relazione con la revisione paritetica sull’attività di vigilanza sulla funzione di compliance nell’ambito del regime MiFID.
Flash News
Antiriciclaggio Governance e controlli

SAVE THE DATE - Compliance Antiriciclaggio: Webinar sulle nuove Linee guida EBA

5 Luglio 2022
Il prossimo 29 settembre 2022 la nostra Rivista organizzerà un webinar di analisi e commento sulla funzione di Compliance Antiriciclaggio nelle nuove Linee guida EBA.
Flash News
Antiriciclaggio Governance e controlli

Compliance antiriciclaggio: nuove Linee guida EBA

14 Giugno 2022
EBA ha pubblicato le proprie Linee guida sul ruolo e le responsabilità della funzione di conformità alla normativa antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo (funzione compliance antiriciclaggio) e dell'organo di gestione degli enti creditizi o finanziari.
Approfondimenti
Antiriciclaggio Governance e controlli

Gli Orientamenti EBA in tema di AML/CFT compliance

24 Settembre 2021

Giampaolo Estrafallaces, Consigliere senior della Banca d’Italia

Il 2 agosto 2021 EBA ha posto in consultazione gli Orientamenti sulle politiche e procedure aziendali che gli intermediari dovrebbero adottare per conformarsi alle disposizioni sul contrasto al riciclaggio ed al finanziamento del terrorismo e, più in particolare, sul ruolo
Flash News
Antiriciclaggio Governance e controlli

Antiriciclaggio: in consultazione le Linee guida EBA sul ruolo della compliance

23 Agosto 2021
L’EBA ha posto in pubblica consultazione una proposta di Linee guida sul ruolo, i compiti e le responsabilità dei responsabili della compliance in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo (AML/CFT). Le Linee guida includono anche disposizioni sulla
Attualità
Governance e controlli

Segnalazioni di vigilanza: le raccomandazioni EBA sulla riduzione dei costi di compliance

15 Giugno 2021

Donato Varani, Partner, Annunziata & Conso

Lo scorso 7 giugno, l’EBA ha pubblicato il report “Study of the cost of compliance whith supervisory reporting requirements” nell’ambito del quale l’Autorità europea, dopo aver analizzato i costi sostenuti dagli enti europei e individuato i principali benefici legati al
Attualità
Governance e controlli

Funzione Compliance: principi, prassi operative e metodologie nei nuovi Orientamenti ESMA

10 Maggio 2021

Donato Varani, Partner, Annunziata&Conso

Il 6 aprile 2021, l’ESMA ha pubblicato un aggiornamento degli Orientamenti concernenti i requisiti della MIFID II per la Funzione di Compliance emanati nel corso del 2012 in linea con l’art. 22 del Regolamento Delegato 2017/565 (Regolamento Delegato) del 25
Attualità
Governance e controlli

Funzione di compliance: crescono responsabilità e requisiti organizzativi

15 Aprile 2021

Mario Zanin e Enrico Maria Scavone, PwC TLS Avvocati e Commercialisti

1. Applicazione L’European Securities and Markets Authority (“ESMA”) ha pubblicato in data 6 aprile 2021, sul proprio sito internet, le traduzioni nelle lingue ufficiali dell’Unione Europea dei propri “Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti della MiFID II relativi alla funzione
Flash News
Governance e controlli

Nuove Linee Guida ESMA sulla funzione di compliance: pubblicate le traduzioni ufficiali

6 Aprile 2021
ESMA ha pubblicato le traduzioni ufficiali delle proprie Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II) relativi alla funzione di controllo della conformità. Le Linee guida hanno lo scopo di istituire pratiche di vigilanza coerenti, efficienti
Flash News
Governance e controlli

La funzione Compliance alla luce delle nuove Linee guida ESMA – WebSeminar 6 ottobre

13 Luglio 2020
Le recentissime Linee guida emanate da ESMA sui requisiti della funzione di compliance forniscono un’importante chiave di lettura per la rivisitazione della struttura e dei compiti di tale funzione, che sta assumendo un’importanza strategica per uno sviluppo sostenibile del business

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