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Compliance

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Governance e controlli

Compliance: pubblicate le traduzioni ufficiali degli ultimi orientamenti Esma

2 Ottobre 2012
L’Esma ha pubblicato la traduzione ufficiale dei propri orientamenti del 25 giugno 2012 (ESMA/2012/388) su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità (compliance) di cui alla MiFID. Gli Orientamenti attengono in particolare: alla responsabilità della funzione di
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Governance e controlli Servizi di investimento

Suitability e compliance: le nuove Linee guida dell’ESMA

9 Luglio 2012
L’ESMA (European Securities and Market Authority) ha pubblicato le proprie Linee guida per la corretta applicazione del regime MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) sul tema:

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DORA: autovalutazione del rischio ICT


La compilazione dei modelli Banca d’Italia

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