Il Comitato congiunto delle ESAs (EBA, EIOPA e ESMA) hanno pubblicato il proprio rapporto sulla consulenza finanziaria automatizzata. Il rapporto mostra che, mentre il fenomeno della consulenza finanziaria automatizzata sembra crescere lentamente, il numero complessivo di imprese e clienti coinvolti

Flash News

Banche e intermediari

Albo unico dei consulenti finanziari: nuovo protocollo Consob – OCF

21 Agosto 2018

Consob e Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF) hanno sottoscritto un ulteriore protocollo d’intesa, ai sensi dell’articolo 1, comma 41, della legge 28 dicembre 2015, n. 208 e tenendo conto di quanto previsto dagli articoli

Editoriali

Istituzioni

L’avvio dell’operatività dell’OCF

27 Luglio 2018

Carla Rabitti Bedogni

Presidente Organismo di Vigilanza e tenuta dell’Albo Unico dei Consulenti Finanziari

Con il recepimento della direttiva MiFID II, oltre alla razionalizzazione dell’intera disciplina, si è portato a termine il percorso legislativo iniziato con la Legge 28 dicembre 2015, n. 208 (legge di stabilità per l’anno 2016) per il definitivo trasferimento delle

Flash News

Servizi di investimento

Al via l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari

2 Luglio 2018

La Consob e l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF) hanno concluso il protocollo d’intesa per l’avvio di operatività dell’Organismo.

Attualità

Fiscalità finanziaria

Sul regime IVA del servizio di consulenza in materia di investimenti

12 Giugno 2018

Valeria Garattini, Dottoressa di ricerca in diritto tributario, Università degli Studi di Milano-Bicocca

L’argomento esaminato dalla Risoluzione n. 38/E del 15 maggio 2018 emanata dall’Agenzia delle Entrate (cfr. contenuti correlati) riguarda il regime IVA dell’attività di consulenza in materia di investimento fornita direttamente ai clienti investitori.

Approfondimenti

Servizi bancari e finanziari

Il nuovo quadro normativo degli inducement e della consulenza tra due differenti discipline: MIFID2 e IMD2. Brevi note.

13 Febbraio 2018

Massimo Lembo, Professore a contratto di diritto dei prodotti bancari e assicurativi, Università di Udine

1. Il percorso normativo europeo

Flash News

Servizi di investimento

Consulenti finanziari: in consultazione le modifiche al Regolamento intermediari

31 Luglio 2017

La Consob ha posto in consultazione le proposte di modifica Regolamento intermediari di attuazione dell’articolo 1, comma 36, della legge n. 208 del 28 dicembre 2015 (Legge di Stabilità per il 2016), che ha previsto la confluenza dei poteri di

Attualità

Servizi bancari e finanziari

Costituzione nel Regno Unito di una società di consulenza finanziaria: risposta alle domande più frequenti

7 Febbraio 2017

Giuseppe Giusti e Maria Fiorito, FS REG

Questo articolo fornisce una risposta alle domande più frequenti che riguardano la costituzione nel Regno Unito di una società di consulenza finanziaria. 1. Che forma societaria si usa di solito?

Flash News

Servizi di investimento

Consulenti finanziari: consultazione Consob sulla valutazione dei requisiti di conoscenza e competenza

23 Dicembre 2016

Consob ha posto in pubblica consultazione un documento di attuazione degli Orientamenti emanati dall’ESMA, nel quadro della Direttiva 2014/65/UE (c.d. MiFID II), in materia di valutazione delle conoscenze e competenze delle persone fisiche che, per conto dell’intermediario, forniscono ai clienti

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Banche e intermediari

Promotori finanziari e consulenti finanziari: modifiche alla delibere Consob di recepimento della Legge di Stabilità 2016

24 Marzo 2016

Pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 69 del 23 marzo 2016 la delibera Commissione nazionale per le società e la borsa del 17 marzo 2016 n. 19548 recante modifiche alle delibere n. 16190 del 29 ottobre 2007 (disciplina degli intermediari), n.

Flash News

Servizi di investimento

Nuovo Quaderno di finanza Consob sulla domanda di consulenza finanziaria

23 Marzo 2016

Pubblicato il nuovo Quaderno di finanza Consob dal titolo “Financial advice seeking, financial knowledge and overconfidence. Evidence from the Italian market”. Il lavoro analizza le determinanti della domanda di consulenza finanziaria avvalendosi di un campione rappresentativo di decisori finanziari italiani,

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Servizi di investimento

MIFID II: traduzione ufficiale degli orientamenti ESMA sulla valutazione delle conoscenze e competenze degli addetti alla consulenza o a fornire informazioni su strumenti finanziari

22 Marzo 2016

In data 22 marzo 2016 l’ESMA ha pubblicato la traduzione nelle varie lingue dell’Unione Europea dei propri “Orientamenti” in relazione all’uniforme applicazione delle previsioni della Direttiva 2014/65/UE (“MIFID II”) per la valutazione delle conoscenze ed esperienze nel settore finanziario.

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