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I presupposti delle Segnalazioni di Operazioni Sospette


Indici di anomalia e processo valutativo sul “sospetto”

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MAR

Flash News
Market abuse

MAR: ammessa da Consob la Prassi di mercato n. 1 sull’attività di sostegno della liquidità del mercato

9 Aprile 2020
Con delibera n. 21318 del 7 aprile 2020 la Consob ha ammesso la nuova Prassi di mercato n. 1 relativa all’attività di sostegno della liquidità del mercato. La nuova Prassi n. 1 entrerà in vigore trenta giorni dopo la pubblicazione
Flash News
Market abuse

MAR: parere positivo dell’ESMA sul nuovo testo della Prassi di mercato n. 1 Consob sul sostegno della liquidità del mercato

4 Febbraio 2020
Con riferimento alle società quotate si segnala il Convegno del prossimo 13 febbraio organizzato da questa Rivista sul Nuovo Codice di Autodisciplina delle Società quotate.
Approfondimenti
Quotate

La revisione del Regolamento MAR nella consultazione sul parere tecnico dell’ESMA alla Commissione Europea

16 Dicembre 2019

Giovanni Falcone, Professore straordinario di diritto dell’economia nell’Università “Pegaso”

1. Premessa
Flash News
Market abuse

MAR: in consultazione le proposte di modifica presentate dall’ESMA

11 Ottobre 2019
ESMA ha posto in pubblica consultazione la propria proposta di modifica al regime del Regolamento (UE) n. 596/2014 sugli abusi di mercato (MAR). Tra le aree di intervento:
Flash News
Market abuse

MAR: da ESMA il progetto di documento per gli accordi di cooperazione con i paesi terzi

9 Ottobre 2019
ESMA, in attuazione del mandato conferito dall’art. 26 del Regolamento (UE) n. 596/2014 sugli abusi di mercato (MAR), ha pubblicato il proprio progetto di norme tecniche di regolamentazione (RTS) contenenti un modello di documento utilizzabile dalle autorità competenti degli Stati
Flash News
Market abuse

Market abuse: in consultazione le Linee guida Consob sull’operatività su azioni proprie e riacquisto di prestiti obbligazionari

22 Luglio 2019
La Consob ha posto in consultazione una proposta di Linee Guida sull’operatività su azioni proprie in un contesto di mercato integro e di una Comunicazione sul riacquisto di prestiti obbligazionari a condizioni predeterminate.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

La Consulta ritorna sul doppio binario sanzionatorio in materia di manipolazione del mercato

16 Luglio 2019

Edoardo Pistone – Trainee Associate presso Gattai, Minoli, Agostinelli & Partners – Cultore della Materia in Diritto Commerciale e dei Mercati Finanziari presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore

[ Cassazione Penale, Sez. V, 9 novembre 2018, n. 5679 – Pres. Settembre, Rel. Borrelli ]
Il ricorrente si rivolge alla Suprema Corte per vedere cassata la sentenza di patteggiamento emessa nei suoi confronti da Tribunale di Torino il 25 ottobre 2016 per i reati di false comunicazioni sociali di cui all’art. 2622 c.c. e manipolazione
Giurisprudenza
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Irrilevanza dei vizi del procedimento amministrativo sanzionatorio innanzi alla Consob ai sensi dell’art. 195 TUF

12 Giugno 2019

Laura Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. I, 6 aprile 2018, n. 8589 – Pres. Ambrosio, Rel. Fraulini ]
In tema di sanzioni amministrative per violazione delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, e segnatamente in caso di procedimento amministrativo innanzi alla Consob previsto dal D.Lgs. 58/1998, art. 195, trova applicazione la L. 241/1990, art. 21 octies, comma 2.Con
Flash News
Market abuse

MAR: nuova prassi di mercato Consob sull’attività di sostegno della liquidità del mercato

11 Aprile 2019
La Consob ha emanato la nuova Prassi di mercato n. 1, inerente all’attività di sostegno della liquidità del mercato, notificata all’ESMA ai fini del rilascio del parere di cui all’articolo 13, paragrafo 4, del Regolamento (UE) n. 596/2014 sugli abusi
Flash News
Market abuse

MAR: aggiornamento del 29 marzo alle Q&A dell’ESMA

1 Aprile 2019
L’ESMA ha aggiornato le proprie Q&A sull’attuazione del regime previsto dal Regolamento (UE) n. 596/2014 (MAR). Il presente aggiornamento chiarisce la portata soggettiva delle disposizioni MAR, chiarendo quali imprese soggette agli obblighi di rilevazione e segnalazione di operazioni sospette. In
Flash News
Market abuse

Prassi di mercato ammesse: pubblicato il rapporto annuale ESMA

21 Gennaio 2019
ESMA ha pubblicato il suo rapporto annuale sulle prassi di mercato ammesse (accepted market practices o AMP) in conformità a quanto previsto dal Regolamento (UE)596/2014 relativo agli abusi di mercato (MAR).In particolare, il rapporto fornisce una panoramica sull’applicazione delle prassi
Approfondimenti
Quotate Servizi bancari e finanziari

MAR, REMIT e MiFID II: la discutibile finanziarizzazione del trading energetico. Profili di incoerenza complessiva dell’impianto normativo.

18 Dicembre 2018

Gioacchino Amato, Partner, Deloitte Legal

1. Introduzione.

WEBINAR / 27 Marzo
Il credit scoring nella valutazione di merito creditizio


Tra qualità dei dati e uso dell’intelligenza artificiale

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WEBINAR / 11 marzo
Gestione dei rischi ESG: le nuove Linee guida EBA

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