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Sanzioni

Flash News
Antiriciclaggio

Sanzioni amministrative pecuniarie AML: nuove modalità di pagamento MEF

20 Giugno 2024
Il Dipartimento del Tesoro del MEF fornisce indicazioni sulla procedura per l’adesione alla Piattaforma Incassi per le PA, per i pagamenti relativi alle sanzioni amministrative pecuniarie irrogate dall’Amministrazione.
Flash News
Responsabilità degli enti

Reati ambientali: in GU UE la Direttiva sulla tutela penale dell’ambiente

30 Aprile 2024
Pubblicato nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea del 30 aprile 2024, la Direttiva (UE) 2024/1203 sulla tutela penale dell’ambiente, che fissa norme minime a livello UE sulla definizione dei reati ambientali e delle sanzioni, ed abroga le Direttive 2008/99/CE e 2009/123/CE.
Flash News
Imprese Responsabilità degli enti

Reati ambientali: la nuova Direttiva sulla tutela penale dell’ambiente

27 Marzo 2024
Il Consiglio UE ha approvato il 26 marzo 2024 la Direttiva volta alla miglior tutela dell'ambiente, che migliorerà le indagini e l'azione penale, inasprendo le sanzioni ed introducendo nuovi reati ambientali.
Flash News
Fiscalità d'impresa Fiscalità generale Tax Compliance, accertamento e sanzioni

I nuovi testi unici in materia fiscale in consultazione dall’AE

14 Marzo 2024
Con comunicato stampa del 13 marzo 2024, l’Agenzia delle Entrate ha reso disponibili alla consultazione le bozze di testi unici  per semplificare il sistema tributario.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Market abuse

Sull’accertamento dell’abuso di informazioni privilegiate

11 Marzo 2024
[ Cassazione Civile, Sez. II, 27 novembre 2023, n. 32829 – Pres. Carrato, Rel. Caponi ]
Con ordinanza n. 32829 del 27 novembre 2023 la Corte di Cassazione si è pronunciata sulle modalità di accertamento, da parte del giudice di merito, degli elementi costitutivi della fattispecie di abuso di informazioni privilegiate.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Gestione collettiva del risparmio Società Azioni e responsabilità Corporate governance

Responsabilità del CdA per illeciti amministrativi: rilevanza della condotta e onere della prova

6 Marzo 2024
[ Cassazione Civile, Sez. II, 11 gennaio 2024, n. 1153 – Pres. Manna, Rel. Amato ]
La Corte di Cassazione con sentenza n. 1153 di data 11 gennaio 2024 (pres. Manna, rel. Amato) si è pronunciata in materia di responsabilità dei membri del Consiglio di Amministrazione di una Società di Gestione del Risparmio per illeciti amministrativi.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Il principio delle retroattività in mitius non si applica alle sanzioni Consob

29 Febbraio 2024
[ Cassazione Civile, Sez. II, 11 gennaio 2024, n. 1154 – Pres. Manna, Rel. Amato ]
La Corte di Cassazione, con sentenza n. 1154 dell’11 gennaio 2024 (Pres. Manna, Rel. Amato), ha negato che il principio della retroattività in mitius si possa applicare alle sanzioni comminate da Consob ai sensi dell’art. 190 t.u.f. agli esponenti aziendali
Giurisprudenza
Banca e Finanza Market abuse

Abuso di informazioni privilegiate, prova indiretta e presunzioni

27 Febbraio 2024

Gianpaolo Panetta, Dottorando di Ricerca in Diritto e Tutela, Università degli Studi di Roma Tor Vergata

[ Cassazione Civile, Sez. II, 21 novembre 2023, n. 33769 – Pres. Carrato, Rel. Trapuzzano ]
Con la sentenza n. 33769 del 21 settembre 2023, la Corte di Cassazione ha cassato una sentenza di merito che aveva annullato una delibera sanzionatoria adottata dalla CONSOB relativa a numerose ipotesi di abuso di informazioni privilegiate.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: l’afflittività va rapportata al contesto normativo

22 Febbraio 2024

Edoardo Cecchinato, dottorando in Diritto dell’Economia presso l’Università degli Studi di Padova

[ Cassazione Civile, Sez. II, 3 ottobre 2023, n. 27833 – Pres. Manna, Rel. Giannaccari ]
La Corte di Cassazione, con sentenza n. 27833 del 3 ottobre 2023 (Pres. Manna, Rel. Giannaccari) ha negato che le sanzioni di cui all’art. 190 del Testo Unico della Finanza abbiano carattere sostanzialmente penale quanto ad afflittività.
Giurisprudenza
Società Azioni e responsabilità Corporate governance

Dovere di agire informati e responsabilità degli amministratori non esecutivi di banca

12 Febbraio 2024

Edoardo Cecchinato, dottorando presso l’Università degli Studi di Padova

[ Cassazione Civile, Sez. II, 31 luglio 2023, n. 23192 – Pres. Rel. Manna ]
La Corte di Cassazione, con sentenza n. 23192 del 31 luglio 2023 (Pres. Rel. Manna), è tornata sul tema della responsabilità degli amministratori non esecutivi di banca, consolidando il proprio orientamento sul c.d. “dovere di agire informati”.
Giurisprudenza
Società Corporate governance

Responsabilità dell’amministratore bancario non esecutivo

8 Febbraio 2024

Nicolò Massaro

[ Cassazione Civile, Sez. II, 4 dicembre 2023, n. 33788 – Pres. Carrato, Rel. Trapuzzano ]
Con ordinanza del 4 dicembre 2023, la Cassazione ha affrontato il tema della responsabilità degli amministratori non esecutivi delle società bancarie, a fronte dell’irrogazione di sanzioni amministrative pecuniarie da parte della Consob.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni Consob: rifiuto di presentarsi all’audizione e diritto al silenzio

21 Aprile 2022
[ Cassazione Civile, Sez. II, 11 febbraio 2022, n. 4521 – Pres. Di Virgilio, Rel. Cosentino ]
L'art. 187 quinquiesdecies T.U.F., nella parte non dichiarata costituzionalmente illegittima dalla sentenza della Corte cost. n. 84 del 2021, va interpretato nel senso che la condotta consistente nel rifiuto di presentarsi all'audizione fissata dalla Consob, ovvero nell'adozione di manovre dilatorie

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