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Sanzioni

Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Giudizio di opposizione a sanzioni Banca d’Italia e Consob: motivi aggiunti del ricorso e rimessione in termini

25 Luglio 2019

Arianna Guercini, dottoranda in Economia e diritto dell’impresa (Business&Law) presso l’Università di Bergamo

[ Cassazione Civile, Sez. II, 11 giugno 2018, n. 15049 – Pres. Petitti, Rel. Federico ]
La tempestiva proposizione del ricorso in opposizione e l’espressa riserva ivi contenuta in ordine all’eventuale predisposizione di nuovi motivi, fondati su documenti resi accessibili dalla Consob oltre il termine utile per proporre il ricorso, è idonea a legittimare una pronuncia
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Definizione agevolata di vecchie sanzioni antiriciclaggio con istanza al MEF

24 Luglio 2019

Giuseppe Spataro

[ Cassazione Civile, Sez. II, 21 maggio 2018, n. 12514 – Pres. Petitti, Rel. Gorjan ]
La Cassazione, prendendo le mosse da un caso di violazione della normativa sul pagamento in contanti nelle transazioni commerciali, statuisce come, nel caso di violazione della normativa antiriciclaggio, per la fruizione della definizione agevolata ex DLgs 90/2017 sia necessario presentare
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Principi in materia di sanzioni amministrative emanate da Banca d’Italia

17 Luglio 2019

Giulia Zanzottera

[ Cassazione Civile, Sez. II, 3 gennaio 2019, n. 4 – Pres. Petitti, Rel. Grasso ]
In materia di sanzioni amministrative irrogate dalla Banca d’Italia, la Cassazione in primo luogo ha chiarito la struttura, scopo e qualificazione delle autorità indipendenti, precisando che – a differenza di quelle giurisdizionali – svolgono una <<funzione di verifica, controllo, vigilanza
Giurisprudenza
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

La Consulta ritorna sul doppio binario sanzionatorio in materia di manipolazione del mercato

16 Luglio 2019

Edoardo Pistone – Trainee Associate presso Gattai, Minoli, Agostinelli & Partners – Cultore della Materia in Diritto Commerciale e dei Mercati Finanziari presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore

[ Cassazione Penale, Sez. V, 9 novembre 2018, n. 5679 – Pres. Settembre, Rel. Borrelli ]
Il ricorrente si rivolge alla Suprema Corte per vedere cassata la sentenza di patteggiamento emessa nei suoi confronti da Tribunale di Torino il 25 ottobre 2016 per i reati di false comunicazioni sociali di cui all’art. 2622 c.c. e manipolazione
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

La Consob non può porre ulteriori termini di decadenza rispetto alla Legge generale 689/81 in materia di sanzioni amministrative

15 Luglio 2019

Edoardo Pistone – Trainee Associate presso Gattai, Minoli, Agostinelli & Partners – Cultore della Materia in Diritto Commerciale e dei Mercati Finanziari presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore

[ Cassazione Civile, Sez. II, 14 febbraio 2019, n. 4452 – Pres. Petitti, Rel. Gorjan ]
La lite trae origine da separate opposizioni spiegate dai vari componenti del Consiglio di Amministrazione, Collegio Sindacale e dal Direttore Generale della Banca avverso il provvedimento sanzionatorio emesso, nei loro riguardi, dalla Consob in relazione all’omessa evidenziazione, nel prospetto predisposto
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza Società Azioni e responsabilità

Sanzioni amministrative per violazione del dovere di agire informati dei consiglieri non esecutivi di società bancarie

10 Luglio 2019

Paola Dassisti

[ Cassazione Civile, Sez. II, 26 febbraio 2019, n. 5606 – Pres. Petitti, Rel. Picaroni ]
Nella sentenza in esame, in materia di applicazione delle sanzioni amministrative previste per la violazione delle norme che disciplinano l’attività di intermediazione finanziaria, la Suprema Corte chiarisce innanzitutto, con riguardo al sistema delle fonti, il principio della prevalenza della disciplina
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza Società Azioni e responsabilità

Inapplicabilità del principio di retroattività della lex mitior alle sanzioni amministrative comminate da Banca d’Italia

5 Luglio 2019

Giuseppe Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. II, 4 marzo 2019, n. 6239 – Pres. Petitti, Rel. Abete ]
Rispetto alle violazioni dell’art. 144, comma 3, T.U.B., commesse prima dell’entrata in vigore delle disposizioni adottate dalla Banca d’Italia ai sensi del D.Lgs. 1 settembre 1993, n. 385, art.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Irrilevanza dei vizi del procedimento amministrativo sanzionatorio innanzi alla Consob ai sensi dell’art. 195 TUF

12 Giugno 2019

Laura Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. I, 6 aprile 2018, n. 8589 – Pres. Ambrosio, Rel. Fraulini ]
In tema di sanzioni amministrative per violazione delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, e segnatamente in caso di procedimento amministrativo innanzi alla Consob previsto dal D.Lgs. 58/1998, art. 195, trova applicazione la L. 241/1990, art. 21 octies, comma 2.Con
Giurisprudenza
Banca e Finanza Market abuse Penale Reati bancari e finanziari

Insider trading: alla Corte UE la legittimità della sanzione all’insider per mancata cooperazione con la Consob

13 Maggio 2019
[ Corte Costituzionale, 10 maggio 2019, n. 117 – Pres. Lattanzi, Rel. Viganò ]
Con ordinanza n. 117 del 10 maggio 2019 la Corte Costituzionale ha rinviato alla Corte di giustizia dell’Unione europea le seguenti questioni pregiudiziali:
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Sanzioni antiriciclaggio: termine di notifica della contestazione e applicazione del favor rei

7 Maggio 2019
[ Cassazione Civile, Sez. II, 06 maggio 2019, n. 11774 – Pres. Petitti, Rel. Bellini ]
Delle ultime novità in materia di antiriciclaggio parleremo nel Convegno del 23 maggio.
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Natura non sostanzialmente penale della sanzione di cui all’art. 191 T.U.F. e responsabilità per violazione degli obblighi informativi

23 Aprile 2019

Arianna Guercini, Dottoranda in Economia e diritto dell’impresa presso l’Università di Bergamo

[ Cassazione Civile, Sez. II, 21 marzo 2019, n. 8047 – Pres. Petitti, Rel. Cosentino ]
Il responsabile pro tempore di una banca era stato sanzionato da CONSOB ai sensi dell’art. 191, comma 2, T.U.F., per avere diffuso ai clienti retail informazioni inerenti al prodotto finanziario oggetto di collocamento non coerenti con quelle contenute nel relativo
Giurisprudenza
Banca e Finanza Vigilanza

Omessa celebrazione dell’udienza pubblica nell’opposizione a sanzioni ex art. 144 TUB e termine per far valere il vizio

10 Aprile 2019

Giuseppe Colombo

[ Cassazione Civile, Sez. I, 29 gennaio 2019, n. 2462 – Pres. Cristiano, Rel. Acierno ]
In tema di sanzioni amministrative previste dall’art. 144 del Testo Unico Bancario nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo di istituti bancari, il rispetto dei principi del contraddittorio e della distinzione tra funzioni

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